浙江证监局25日公告，浙江同花顺云软件有限公司(下称：同花顺云软件公司)总经理赵远、合规专员吴杰被监管谈话。

浙江证监局网站截图

浙江证监局称，经查，同花顺云软件公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

浙江证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规定。

赵远作为同花顺云软件公司总经理、吴杰作为同花顺云软件公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

同花顺云软件公司官网显示，公司成立于2001年8月，目前拥有基本面研究、金融工程、投资顾问等专业团队，可以满足客户多层次的投资需求。

天眼查APP截图

另据天眼查APP数据，上市公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(股票简称：同花顺)持有同花顺云软件公司100%股权，为同花顺云软件公司控股股东。(中新经纬APP)

编辑/樊宏伟