中国证监会湖南监管局近日公布一则行政处罚，涉及章奕颖限制期转让违法、持股变动信披违法。

持股变动未通知上市公司

行政处罚决定书显示，1986年出生的章奕颖，实际控制使用“章奕颖”“赵某峰”等7人名下12个证券账户(以下简称账户组)交易贵绳股份。

2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章奕颖未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易，账户组2019年5月17日持股比例突破10%，2020年3月13日持股最高达到10.46%，2021年11月30日持股比例降到5%以下。

2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组持股比例每增加或减少5%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告，且未停止买卖该股票；期间交易每增加或减少1%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告。

2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组共买入股票23747479股、金额217988440.14元，卖出股票23909927股，金额203001388.63元，交易金额合计420989828.77元。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。

证监会湖南监管局认为，章奕颖的上述行为违反《证券法》第三十六条第一款、第六十三条的规定，构成了《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款所述违法行为。

中新经纬注意到，Wind显示，2016年-2018年，章奕颖为贵绳股份第三大股东；2019年-2021年，章奕颖为贵绳股份第二大股东。

欲减少罚金辩称“经济困难”

为申请减少处罚金额，章奕颖申辩，交易贵绳股份是为了投资企业，买卖过程没有操纵证券市场。章奕颖认为交易造成巨额亏损，章奕颖统计名下中信证券和中信证券融资融券账户，亏损超过7000万元，预估整个账户组亏损超过3亿元，亏损金额远超事先告知书中载明的买卖金额之差。章奕颖还称目前经济困难。

经复核，证监会湖南监管局认为，第一，章奕颖控制多个证券账户长期交易贵绳股份，未按照规定履行信息披露义务并违反法律要求进行交易，其提出的交易未操纵证券市场的申辩意见，与事先告知书中确认的违法事实无关，不构成减轻其信息披露违法和限制期转让违法行为责任的理由。

第二，章奕颖实际控制12个证券账户交易贵绳股份，其信息披露违法行为的处罚金额已是法定最低幅度；限制期转让违法行为的处罚金额与交易金额相关，与亏损金额无关，事先告知书中账户组的交易金额由交易所测算，数据准确完整。此外，章奕颖对事先告知书中所述“亏损”的计算理解有误，亏损的金额并非等于买卖金额之差；其称名下账户组亏损严重，但未提供材料予以证明。

第三，证监会湖南监管局在量罚上已充分考量当事人违法行为的性质、情节和危害程度，经济困难并非减轻处罚的法定理由，且当事人并未提供任何证明材料。

综上，证监会湖南监管局对章奕颖的陈述申辩意见不予采纳。

根据章奕颖违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款的规定，证监会湖南监管局对章奕颖限制期转让贵绳股份，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对章奕颖持股变动信息披露违法，责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。(中新经纬APP)

编辑/樊宏伟