加快培育境内“聪明资金” 推动行业机构强筋壮骨 易会满在金融街论坛年会提到这些
第一财经 2023-11-09 17:29

11月8日,证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上做主题演讲,以下为部分要点汇总。

易会满:加快培育境内“聪明资金” 推动行业机构强筋壮骨

据中证金牛座报道,易会满表示,证监会将坚持注册制基本架构不动摇,并适应新形势新变化,推动股票发行注册制走深走实,动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时大力度推进投资端改革,推动中长期资金入市各项配套政策落地,加快培育境内“聪明资金”,推动行业机构强筋壮骨,切实提升专业投资能力和市场引领力,走好自己的路。

易会满:对量化高频交易加强跟踪研判

据中证金牛座报道,易会满表示,大力推进监管转型,强化监管责任落实和问责力度,切实提高履职水平。他表示,对量化高频交易加强跟踪研判,完善监管举措。加强监管科技建设,强化跨部门信息共享,加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测,努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

易会满:注册制改革绝不是放松监管,改革落地后监管更加严格了

易会满表示,注册制改革绝不是放松监管,而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。

“事实证明,改革落地后监管更加严格了,最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开,接受全社会的监督,来自于覆盖事前事中事后全链条的监管,促使企业充分披露信息、压实中介机构‘看门人’责任,来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。”

易会满:强监管、防风险是实现高质量发展的重要保障

易会满表示,防范风险是加强监管的主要目标,加强监管是防范风险的有效途径,二者都是实现高质量发展的重要保障。他强调,加强资本市场监管,维护市场“三公”秩序和投资者合法权益,防范化解金融风险,是证监会的第一职责、法定职责。

他表示,下一步,证监会将认真落实中央金融工作会议部署,深刻认识资本市场监管的政治性、人民性,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,不断提升监管适应性、针对性,守牢风险底线,维护资本市场平稳运行,提振投资者信心,走好中国特色现代资本市场发展之路。具体包括四个“突出”。一是突出重典治本。二是突出改革开路。三是突出能力提升。四是突出合力发挥。

易会满:资本市场风险有几个主要成因

易会满表示,资本市场风险主要有以下成因。

一是杠杆过度甚至失控。2008产品年国际金融危机、2015年我国股市异常波动,杠杆失控都是重要诱因。近年来,一些大型企业集团借助境内外、表内外、场内外工具盲目融资扩张并最终爆雷,教训惨痛。我们体会,管住过度杠杆,市场才会行稳致远。

二是创新与监管失衡。创新是金融发展的重要动力,但违背经济金融本质规律的“伪创新”,造成金融泛化,必然酿成风险。过去一段时期,“伪私募”、金交所、“伪金交所”各种形式“类金融”乱象频发,监管滞后,成为重要的风险源。

三是欺诈造假。欺诈发行、财务造假是资本市场的毒瘤,甚至有个别企业、中介机构与相关方串通,全流程全要素造假,形成造假“生态链”,影响投资者信心。

四是背信妄为。受人之托、忠人之事是资产管理行业的生命线。如果不具备相应的专业和风控能力,背离责任,出问题也就在所难免。特别是一些非持牌机构,也包括各类非法机构,搞自融自投、侵占挪用,拿别人的钱办自己的事,严重违背信义义务。

五是主体责任缺位。资本市场健康发展需要上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方归位尽责,风险爆发往往是多个环节失守。这其中,有过度贪婪,有监管真空,有问责不够。

易会满:维护资本市场平稳运行 走好中国特色现代资本市场发展之路

据央视财经报道,易会满表示,将认真落实中央金融工作会议精神部署,深刻认识资本市场监管的政治性、人民性,全面强化了机构监管,行为监管,功能监管,穿透式监管,持续监管,不断地提高监管的针对性,牢牢守住风险底线,维护资本市场的平稳运行,提振投资者信心,走好中国特色现代资本市场发展之路。

易会满表示,防范化解金融风险是证监会的第一职责,法定职责。坚持敬畏市场,敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力的监管力量,坚守监管的主责主业,坚持刀刃向内自我革命,持续加强全系统党风廉政建设政治防控。

易会满:严禁“无照驾驶”,严查“有照违章”

据中证金牛座报道,易会满表示,突出重典治本。加强与公安司法机关的协作,持续健全资本市场防假打假制度机制,推动完善行政、民事、刑事立体追责体系,加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击,对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒,绝不姑息。严禁“无照驾驶”,严查“有照违章”。

编辑/范辉

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