突发!50岁A股实控人,被立案调查!
中国基金报 2023-09-10 19:43

又有上市公司的实控人遭到证监会立案,这一次当事公司为宁科生物。

9月10日下午,宁科生物发布公告称,其实控人虞建明于9月7日收到证监会下发的立案告知书。因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对虞建明立案。

今年5月,宁夏证监局曾因信披问题对宁科生物出具警示函。经查,宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。与此同时,宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话并计入证券期货诚信档案。

除了实控人被立案外,宁科生物近期还卷入了一场股权转让合同纠纷。9月7日晚间,宁科生物披露重大诉讼公告称,其控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心(有限公司)作为原告,对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼,涉案金额1.13亿元。

来看详情——

实控人遭证监会立案

曾被采取强制措施

因涉嫌信息披露违法违规,宁科生物的实控人虞建明遭到证监会立案。

据宁科生物披露,其收到实际控制人虞建明通知,虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对虞建明立案。

宁科生物强调,本次立案事项系对虞建明个人的调查,公司目前生产经营情况正常。在立案调查期间,虞建明将积极配合证监会的相关工作,公司将持续关注上述事项的进展情况,严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

关于信息披露问题,今年5月,宁夏证监局曾对宁科生物采取出具警示函的行政监管措施。经查,宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。

与此同时,宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话措施,并计入证券期货诚信档案。不过,彼时谈话名单中并不包含虞建明。

公开信息显示,虞建明出生于1973年,现年50岁,大学本科学历。虞建明2008年9月至2015年1月任广东德骏投资有限公司总经理,2015年1月至今任上海中能企业发展(集团)有限公司董事长。上海中能为宁科生物控股股东,持股29.2%。

值得一提的是,证监会2019年公布的一份行政处罚显示,南粤银行某行长李某及妻子二人曾因内幕交易“新日恒力”(即宁科生物)而被处罚。其中,内幕信息知情人正为虞建明。经查,李某与虞建明关系密切,且在内幕信息公开前频繁联络。李某用于内幕交易的资金中有500万,系由虞建明所借。

2022年8月,上交所曾对上海中能、虞建明及有关责任人予以监管警示,原因是新日恒力存在2021年年度业绩预告披露不准确且未及时更正、控股股东非经营性资金占用等问题。上交所指出,虞建明及上海中能未能维护公司独立性,控股股东通过公司为其代垫费用的形式,非经营性占用公司资金,损害了公司利益。

另外,上月宁科生物披露称,虞建明曾于2020年7月因涉及操纵证券市场事项,为配合调查被有权机关采取强制措施。2023年3月,上海市人民检察院第一分院决定对虞建明不起诉,目前该案件正在审理中。宁科生物称,将持续关注事项进展情况。

8年前入主转型

谋求脱手失败

据了解,宁科生物前身为新日恒力,早在1998年就已登陆A股市场,原是一家钢丝绳、预应力混凝土用钢绞线制造企业。但自2003年起,新日恒力曾多年出现亏损。

2015年,虞建明通过上海中能入主新日恒力,开始主导公司转型。2018年新日恒力将金属制品业务相关的资产和负债置出上市公司,主营业务变为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。2023年2月,新日恒力证券简称变更为宁科生物。

虞建明入主8年以来,宁科生物的业绩并无明显好转,仍处于赚少亏多的状态。而虞建明推动的多番收购动作大多并不理想,如博雅干细胞业绩不及预期、收购宇航汽车告吹等。

2022年9月,宁科生物(彼时仍为新日恒力)公告称,其控股股东上海中能与金投新材签订了《股份转让意向协议》,拟以协议转让的方式将上市公司股份转让,金投新材是金投农科的全资子公司,后者为寿光市财政局实控的辖区内重要国有企业。不过,今年3月该项交易宣告终止。

2023年上半年,宁科生物实现营业收入1.02亿元,同比下降78.54%;实现归母净利润-1.37亿元,由盈转亏。

对于亏损原因,宁科生物表示主要系子公司中科新材受增资款未实缴到位的影响,流动资金不足,致使产能未能充分释放,毛利大幅减少;计提二季度停工损失导致管理费用增加;计提非关联方借款利息导致财务费用增加。

陷入股权转让纠纷

涉案1.13亿

实际上,近期宁科生物正值负面消息缠身之际,需要关注的风险事项颇多。除了实控人被立案外,宁科生物还卷入了一场股权转让合同纠纷。

9月7日晚间,宁科生物披露重大诉讼公告称,因股权转让合同纠纷,公司控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心(有限公司)作为原告向银川市中院提交了《民事起诉状》,对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼,涉案金额1.13亿元。

从诉讼事由上来看,早在2019年8月,宁夏产业基金与宁科生物和中科新材分别签订相关协议约定,宁科生物将中科新材10%股权0元转让给宁夏产业基金,宁夏产业基金受让后向中科新材注资1亿元,中科新材以6%的收益率向宁夏 产业基金支付投资收益,两年后(后延长至四年)宁科生物以1亿元回购股份。

此后,2023年3月,宁夏产业基金判断宁科生物存在经营风险,并委托律师事务所分别发出《律师函》,要求宁科生物提前履行股权回购义务。后宁夏产业基金提起诉讼,并申请了财产保全。

宁科生物称,截至公告披露日,中科新材相关银行账户、宁科生物持有的宁夏黄河农村商业银行13848万股股份、中科新材61.5385%股份均已被银川市中院司法冻结。另外,银川市中院还裁定冻结上海中能持有的宁科生物29.2%股份、国信租赁100%股份等多项资产。

宁科生物表示,相关保全资产价值已严重超出诉讼请求金额10750万元,公司法务部门及律师团队将积极根据法律、法规的相关规定维护公司及投资者的合法权益。

2023年4月,宁科生物曾发布公告称,其控股子公司中科新材因流动性不足,无法按原计划组织生产。不过两个月后,宁科生物称已通过石嘴山市惠农区政府融资平台筹得纾困资金,专项用于控股子公司中科新材恢复生产,宣告“被ST”风险消除。

另外,今年5月底,宁夏黄河农村商业银行也向上海中能、宁科生物、中科新材、恒力国贸以及虞建明等人提起诉讼,称中科新材借款逾期并导致其他借款加速到期,涉案金额超1亿元。

截至9月8日收盘,宁科生物股价为3.88元/股,当日大跌5.6%,总市值仅余27亿元。

编辑/樊宏伟

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