老牌的证券投资服务机构，居然层层设局沦为诈骗公司——媒体部获客引流，市场部推销体验，拓展部建群收费，客服部负责举报投诉。

3月25日，证监会下发行政处罚决定书，决定撤销上海森洋、上海证华（原名上海新兰德）两家机构证券投资咨询服务业务许可，上海证华并被罚款30万元。经查，两家机构存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益等一系列违法事实。

尤其是成立于1993年11月的上海新兰德，私募大咖但斌最早曾投身其中，没想到历经近30年发展，居然从当初的领军者，几经发展，最终沉沦为骗子公司，骗了800多人骗了2个多亿，直到今天被证监会吊销牌照。

证监会列出其“五宗罪”

证监会列出了上海证华的“五宗罪”——

一是未按照规定保存有关文件和资料；二是提供、传播虚假或者误导投资者的信息；三是向投资人承诺收益；四是未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续；五是未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务。

证监会指出，上海证华的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序，致使广大投资者遭受巨大经济损失，社会影响特别恶劣。于此，证监会决定，撤销上海证华证券服务业务许可，并处以30万元罚款。

来自江苏的投资者陈明华（化名），就被上海新兰德所谓的“机构牌照”给骗了。

“对方一开始提供免费诊股服务，在交了服务费后，对方承诺推荐的股票能够涨停。我一共交了2.6万元。”小陈告诉记者，向他收钱的公司名为“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”，是一家持牌投资咨询机构。“对方把证书编号都发给我看了，所以我当时感觉他既然能发出来，应该不会有假吧。”

但现实却给了小陈一记重击。“买了他们推荐的股票，80多万元本金，后来就剩下60多万元，亏了将近20万元。”小陈说，还有200多个和他有相同遭遇的受害者。“亏得最多的一个人，投了1500多万元本金进去，最后只剩下400多万元。”

层层设局形成诈骗“链条”

去年12月，中国裁判文书网公布了一则刑事判决书，根据法院调查，4名被告人共骗得被害人805人的服务费共计2.58亿元，扣除案发前已退款后，实际骗得2.27亿元。最后，一审法院判决上海新兰德总经理曹某超有期徒刑13年6个月，其余3人8年-11年不等。

“一个50人的群，除了自己全是托”。这也是上海新兰德诈骗套路的新版本。在上海新兰德的案例中，其核心QQ群内有“老师号”、“助理号”、四五十个“战友号”，其中只有2-5个真实客户号、虚假宣传“定制计划”等项目，引诱客户参与、骗取信任。有新兰德员工表示，公司跟客户宣称有外围机构合作、外围资金拉升股票。然而，新兰德并没有外围机构配合拉升股票的行为和能力。

其诈骗链条采取一条龙作业：媒体部、市场部、拓展部和客服部，环环相扣，首尾相连。

先由“媒体部”获客引流，通过有资质的投顾在电视台、互联网讲课，吸引投资者关注。随后，由“市场部”推销体验服务，发送股票上涨的盈利图、成交记录，吸引客户购买服务。接着，“拓展部”组织建群，让客户补齐全年费用后，把客户拉进所谓的“核心群”。再进一步，通过虚构出与“机构”合作拉升股票的计划，夸大宣传盈利前景，诱使客户支付更高额的服务费。最后，当客户缴纳高额服务费后，仍然仅发送普通的咨询信息和推荐个股服务，客户如有不满，则移交给“客服部”进行善后。

包装与服务成了两层皮

据了解，早在2014年7月，许某（另案处理）出资收购具有经营证券投资咨询业务资格的上海新兰德，后成为该公司股东。2015年9月，上海新兰德在安徽省合肥市设立新兰德安徽分公司。

有证人称，在2016年，许某将新兰德公司的法定代表人转给曹某超，同时曹某超被提拔为集团公司总裁，分管五个子公司；曹某英为新兰德证券公司的总经理，分管整个证券的实际经营。

实际上，上海新兰德成立于1993年11月，至2017年9月20日登记时，法定代表人为曹某超；经营范围是证券软件研发、销售，证券投资咨询，资产管理、投资管理。2017年11月，上海新兰德办理经营证券期货业务许可证，证券期货业务范围为证券投资咨询。

上海新兰德对外宣称主要提供四种服务：“胜赢版”（25800元一年）、“智赢版”（98000元一年）、“慧赢版”（投资额的10%一年）、“私人定制计划”（投资额的30%一年）。其中“胜赢版”主要是个股推荐、买卖点把握等；“智赢版”服务内容主要是由首席老师提供服务；“慧赢版”和“私人定制计划”服务内容相近，主要是利用私募、外围等资金计划拉升股价的服务。

这样的包装下面与其提供的服务并不匹配。据新兰德安徽分公司相关人员供述，公司服务内容存在四个等级，每个等级价格不同，拓展部业务员通过宣称公司存在“老师一对一指导服务”等不同类型的服务，吸引客户购买更高等级的服务，但各等级服务并无本质区别，只是推荐的个股不同而已，目的就是为了赚取更多服务费。

“公司存在不同版本的服务费用，其实本质上没有什么区别，无非是推荐的股票不一样。这样跟客户宣传就是为了吸引客户购买产品，客户购买的产品越多，其拿提成就越多。”曹某英本人供述称。

但斌曾是新兰德的证券分析师

北京青年报记者注意到，上海新兰德在其创办初期，曾经是名声赫赫。

据公开资料，上海新兰德是证监会第一批批准的证券投资咨询机构，因其常在重大时刻表现独到而准确的观点在中国证券市场中引人注目，在行业内素有“黄埔军校”之美誉。

著名私募投资人但斌，1992年学习投资并担任证券分析师，2004年创建深圳市东方港湾投资管理有限责任公司，最早曾经是新兰德的一员。但斌自己介绍，他大学的专业是体育，和投资并无关系。大学毕业的但斌，后来在深圳落脚时，正好1992年8月份的股票风潮刚过，听朋友言语间讨论，才知道股票能挣钱。

但斌回忆道，我和朋友住在桑达新村北京朋友的房子里。社科院的陶永谊博士等几位朋友也来到深圳，正好在深圳新兰德投资咨询公司搞股票培训，有这个便利我就开始学习股票投资，还开了个股票账户用来交易。1993年2月，他进入陶博士承包的深圳新兰德投资咨询公司培训部担任证券分析师，开始了正式的投资生涯。

文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/田野