网下申购违规 多家私募旗下产品打新遭禁
经济参考报 2021-11-18 13:43

中国证券业协会15日披露了首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2021年第6号)。公告显示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据相关规定,决定对在科创板凯尔达等新股发行项目网下申购过程中,存在《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

具体来看,此次被列入打新“黑名单”的共有五家机构,其中四家为私募机构。本次被限制的配售对象分别为琅润资本管理有限公司-琅润资本主基金有限公司、宽德小众山6号私募投资基金、鸣石金选15号私募证券投资基金、孝庸资产-招享股票中性2号私募证券投资基金、国任财产保险股份有限公司-自有资金。这五家配售对象将被暂停六个月新股网下申购。根据规定,被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

值得注意的是,百亿量化私募鸣石投资此次也被列入股票配售对象限制名单,主要原因是弃购。根据同益中发布的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》显示,鸣石投资作为网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款,配售对象为鸣石金选15号私募证券投资基金,放弃认购1809股,弃购金额为8158.59元。10月以来,鸣石投资曾多次出现新股弃购行为。

同样被列入网下打新“黑名单”的还有国任财险。10月14日,在汇宇制药公布的网下配售结果相关公告中,国任财险因进行有效报价但未参与网下申购被点名。凯尔达网下配售结果也显示,配售对象“国任财产保险股份有限公司-自有资金”并未按照发行公告的要求进行网下申购,应申购数量为390万股,但实际申购量为零。

文/经济参考报记者 罗逸姝

编辑/范辉

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