550亿!重庆特大“场外配资”案告破,首犯获刑10年
北京时间 2021-10-22 08:00

10月20日,重庆市公安局官方发布消息称,在全国打击资本市场“场外配资”专项行动中,重庆警方成功破获“撮某网”平台“场外配资”案,取缔平台公司1个、代理商25家,抓获犯罪嫌疑人153名。该案涉案交易达550亿元,涉及全国各地的注册用户4万余名。据此前证监会披露信息,该网站名为撮合网。

“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。

浙江大学光华法学院教授李有星此前公开表示,根据新证券法,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。

警方也提示广大投资者,一旦参与场外配资违法活动,自身权益将无法得到保障,并可能遭受较大财产损失,一定要增强风险防范意识,看清场外配资的真实面貌,识破其“杠杆炒股、盈利高”“您炒股、我出钱”等噱头。

纯利润超1000万

据介绍,2018年至2019年,以李某(男,39岁)、陈某(男,38岁)为首的犯罪团伙,通过重庆融鑫汇信息科技有限公司设立“撮合网”网站和APP等配资平台,对接资金提供方(俗称“金主”)获取配资资金和证券账户,并使用某软件公司开发的配资分仓系统软件,为配资客户开立交易子账户,提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股。

撮合网以管理费名义按月息2分收取客户配资利息,另按1.5‰收取客户交易手续费,从而牟取暴利。据统计,“撮合网”平台收取客户管理费和服务费共计3.5亿余元,返佣2.4亿余元,纯利润1270余万元。

涉案公司未取得相关证券业务经营资质,共计发展全国一、二级代理商349家,遍及广东、四川、上海等16个省市,注册客户4万余人,充值客户1.5万余人,共计充值金额10亿余元,交易金额达550亿余元,涉嫌非法经营罪。

2020年1月,重庆市公安机关完成收网抓捕,共取缔配资公司1家、代理商25家,抓获涉案人员153人,对其中52人采取刑事强制措施,彻底摧毁了该“场外配资”犯罪团伙。

2021年9月,首犯李某被依法判处有期徒刑10年,主犯陈某被依法判处有期徒刑9年,其他犯罪嫌疑人被依法判处2年至5年不等有期徒刑。目前该案已由检察机关依法向法院提起公诉。

常态化打击场外配资

中共中央办公厅、国务院办公厅2021年7月印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》显示,加强场外配资监测,依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性,严控杠杆率。

证监会也加大了对场外配资的打击力度。证监会2020年集中曝光258个非法从事场外配资平台的名单,同时也组织各证监局分辖区分批次报告了576个场外配资平台。同时证监会还向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件,配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件,抓捕犯罪嫌疑人700余人,切断多个跨区域场外配资黑色产业链。

证监会还特意披露了十起场外配资违法犯罪典型案例,以案说法。除了上述撮合网,多宗配资案牵扯广泛,涉案资金达几十亿元。其中深圳聚牛汇友股票配资案,涉及配资客户4500余人,涉案交易金额达70亿元,是迄今为止广东省打击规模最大的实盘场外配资非法经营案。

上海厚成股票配资案,嫌疑人收取配资保证金9000余万元,涉及配资客户2000余人,赚取交易手续费400余万元,涉嫌非法经营罪。上海“股融宝”股票配资案,收取配资保证金3500余万元,涉及配资客户700余人,赚取交易手续费250余万元,涉嫌非法经营罪。

广东“时盛网”股票配资案中,嫌疑人使用配资分仓系统软件为客户提供交易子账户和杠杆比例5至10倍的配资资金进行配资炒股,被警方打掉配资平台6个,抓获“金主”团伙及配资平台团伙共38人,涉案金额逾2亿元。

这些案例中,有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件,为投资者从事股票、期货配资交易开立子账户,并提供高杠杆交易资金,涉嫌非法经营证券期货业务;有的涉嫌采用“虚拟盘”配资方式从事股票、期货投资诈骗活动。投资者一旦参与场外配资违法活动,自身利益将无法得到保障,并可能遭受较大财产损失。

证监会市场二部副主任刘云峰此前在新闻发布会上表示,下一步证监会将坚决落实零容忍工作要求,与公安部等有关部门紧密协作配合,常态化打击场外配资,严厉查处场外配资违法犯罪案件。

编辑/孙政洁

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