北京青年报
证券时报:从严监管方能活跃市场
证券时报 2024-01-22 08:05

近日召开的证监会新闻发布会上,证监会稽查局局长李明表示,活跃市场、提振信心,需要规范有序、公平公正的市场环境。必须始终坚持依法查处违法行为,以维护市场秩序、净化市场生态。这道明了下一阶段“严”仍将是监管主基调。

受多重因素影响,近期二级市场震荡运行,市场上出现了“要活跃市场就不能打击市场操纵,要提振投资者信心就不能打击欺诈造假”的说法。实际上,从严监管和活跃市场并不矛盾,将从严监管和市场发展对立起来的想法,是站不住脚的。从严监管并非加强管制,而是通过“建制度”科学立法,不断完善违法责任认定规则、健全行政裁量基准,让市场各方的行为在合规的轨道中运行;“不干预”推进“放管服”改革,不用行政手段直接干预市场主体运行,构建资本市场良好的可预期机制;“零容忍”剑指违法违规,对财务造假、侵犯中小股东利益等违法违规行为从严从重从快打击,推动形成崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态。

长期以来,监管部门强化违法违规线索发现能力,高度关注内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等行为,重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋实施财务造假违规信披行为,对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双查”,警示资本市场“看门人”提高执业质量。同时,与公安部、最高人民检察院等部门一道,完善涉刑案件移送机制、联合督办推进重大案件、快速稳妥处置涉资本市场虚假信息,合力构建起有中国特色的证券执法司法协作新格局。

值得注意的是,对资本市场违法违规行为的严惩并不是从严监管的最终目的,而是要通过“惩”的功能达到“治”的效果。违法违规者在付出沉痛代价的同时,还需要按照监管部门要求及时整改,消除不法状态,消除不良影响,恢复原状。如针对“回购爽约”的上市公司,监管部门在出具罚单的同时,还会要求上市公司按照整改期限完成回购事项,履行承诺,加强内控与合规建设,最大限度减轻违法违规行为对投资者的影响。

从严监管是确保资本市场平稳健康发展的保障。只有重拳惩治违法,坚持“零容忍”打击不动摇,构建起“长牙带刺”的立体追责体系,才能震慑试图挑战监管红线的违法违规者,为资本市场平稳运行保驾护航。

编辑/樊宏伟

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