交易商协会：对东亚期货予以警告，责令整改
中国证券网
2023-10-13 17:08
上证报中国证券网讯 据中国银行间市场交易商协会10月13日消息，上海东亚期货有限公司作为银行间债券市场交易机构及资产管理计划管理人，于2021年8月至2022年3月期间，安排未在东亚期货入职且不具备期货从业资格的人员担任相关资产管理计划的投资管理人员，并在银行间债券市场开展多笔现券交易。并且，东亚期货不了解相关交易的对手方、交易策略等情况，内部控制及管理缺失。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对东亚期货予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的内部管理问题进行全面深入的整改。
编辑/田野
相关阅读
交易商协会最新！鼓励"双评级"，完善债券评级规则
证券时报·券商中国 2024-03-10
完善评级自律规则体系 交易商协会发布两项评级指引
中国证券网 2024-03-08
交易商协会强化债市合规发展 上半年对34家机构开展自律调查
证券日报 2023-07-19
交易商协会罕见点名保险公司 平安养老违规调节债券持仓被警告
第一财经 2023-07-02
整顿“内卷” 交易商协会新规严管发行乱象
21世纪经济报道 2023-06-22
中国银行间市场交易商协会：进一步加强银行间债券市场发行业务规范
第一财经 2023-06-20
严惩债市“自融”、代持乱象，交易商协会再对7家机构启动自律调查
第一财经 2023-06-01
交易商协会拟选聘纠纷调解中心调解员
中国证券网 2023-05-22
最新评论
