7月21日，中国证券业协会向各家证券公司发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，明确要求，各家证券公司要完善廉洁从业内控机制，强化廉洁从业管理，确保在开展相关业务活动中将廉洁从业各项要求落实到位。

列明投行等业务条线负面清单成为市场聚焦的看点，券商在开展五大业务过程中，不得用43种方式输送或谋取不正当利益。

在开展投行业业务过程中，不得用十种方式输送或者谋取不正当利益；在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得用六种方式输送或者谋取不正当利益；在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得用九种方式输送或者谋取不正当利益；在从事证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得用十种方式输送或者谋取不正当利益；在证券投资咨询业务中，不得通过用八种方式输送或者谋取不正当利益。

《细则》要求，证券公司要建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。

根据《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

合法正当竞争获取商业机会，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取不正当利益。

对于违反《细则》的，中证协将视情节轻重采取自律管理措施或者纪律处分，并按照《执业声誉办法》规定记入执业声誉信息库，相关纪律处分还将按规定记入证券期货市场诚信档案数据库。《细则》还列明了从重处理的情形，包括产生较大不良影响的;在检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的;对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害等。

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文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/樊宏伟