券商文化建设评估结果公布！

6月30日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）公布了2022年度证券公司文化建设评估结果，按照合并口径，本次评估共有105家公司参加。其中，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司7家，B类BB级公司10家，B类B级公司24家。

中证协表示，下一阶段将压实证券公司文化建设主体责任，督促从业人员践行行业荣辱观，推动行业文化品牌建设，加强行业文化建设交流培训与正面宣传引导、强化文化建设自律管理，进一步促进文化认同，引导行业机构提升文化建设的内生动力，不断增强文化自信，为建设中国特色现代资本市场和行业高质量发展提供思想保证、价值引领、精神动力。

5家公司获得A类AA级

本次评估共有105家公司参加，此前经过了公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节，形成了2022年度证券公司文化建设评估结果。

具体来看，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司7家，B类BB级公司10家，B类B级公司24家。

从评估情况看，经过4年的努力，在证监会的监督指导下，在中证协的组织推动下，行业机构持续深化文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，与党建工作要求、人的全面发展、历史文化传承、专业能力建设有机结合，完善文化建设制度机制、优化组织保障体系、强化人员行为管理和专业能力提升，注重总结形成特色党建、文化案例，积极树立良好行业形象，90余家公司将文化建设做为人员考核晋升的重要考察因素，52家公司文化建设成果被央媒报道，43家公司获得思想政治建设、精神文明、文化建设等方面的省部级以上荣誉称号，27家公司的文化案例收录入高校等案例库，行业文化建设不断走深走实，取得积极成效。

建立长效激励机制

值得注意的是，此次评估结果是基于新修订的《证券公司文化建设实践评估指标》得出的结果。修订后的评估指标，紧扣新时代金融行业核心任务，重点考察证券公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导坚持以社会主义核心价值观引领文化建设的情况，加强证券从业人员职业道德水平建设与廉洁从业管理要求，引导行业建立长效激励机制，并将《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求纳入考察，推动中国特色证券行业文化建设，更好服务行业高质量发展。

评估指标重点关注事项调整主要体现监管导向。一是考察公司紧扣新时代金融行业核心任务，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践的情况；二是突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察；三是突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项，分别作为独立的重点关注事项进行考察；四是强调职业道德建设要求，考察从业人员职业道德水平建设、着力提升从业人员职业操守情况；五是加强薪酬管理要求，考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况；六是考察公司持续增强内外部文化认同情况；七是将公司落实《工作安排》和《荣辱观通知》情况予以考察；八是引导行业形成特色文化，将公司推动文化品牌建设情况纳入考察。涉及《工作安排》《荣辱观通知》相关要求的重点关注事项及其证明材料要求自2023年度实践评估起考察。

同时，基础指标总体未调整，仅在评估项目“2.建立长效激励”中增加一条指标作为2.04，考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况。

加分指标调整坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性。一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

此外，扣分指标调整主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，明确对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，视情节进行扣分。

中证协表示，下一阶段将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，坚持党建引领文化建设，以推动行业落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》为抓手，压实证券公司文化建设主体责任，督促从业人员践行行业荣辱观，推动行业文化品牌建设，加强行业文化建设交流培训与正面宣传引导、强化文化建设自律管理，进一步促进文化认同，引导行业机构提升文化建设的内生动力，不断增强文化自信，为建设中国特色现代资本市场和行业高质量发展提供思想保证、价值引领、精神动力。

编辑/范辉