德邦证券债券自营业务部门时任负责人被约谈
中国证券网
2022-07-01 09:05
上证报中国证券网讯 日前，上海证监局官网挂出一则行政监管措施，对德邦证券时任债券自营业务部门负责人采取监管谈话措施。
2019年上半年，德邦证券在开展债券投资交易过程中，存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券，未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形，反映出公司内部控制不完善。
上海证监局认为，郭某炜作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。（李雨琪）
编辑/田野
相关阅读
参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚
每日经济新闻 2024-09-18
招聘19位部门负责人！西部证券罕见启动中层“大洗牌”
中新经纬 2024-06-04
2024年首张“飞单”罚单 中泰证券分公司及时任负责人收警示函
澎湃新闻 2024-02-06
2024年首张“飞单”罚单！中泰证券分公司及时任负责人收警示函
澎湃新闻 2024-02-05
技术人员也要干营销？信达证券分公司及负责人收警示函 年内10家券商收17张罚单
财联社 2023-12-29
债券、ABS业务申请被暂停一年，对正冲击IPO的华宝证券影响几何？
第一财经 2023-11-26
债券自营出问题 这家券商主要业务被罚！监管：一年开展四次合规检查
证券时报网 2023-09-24
一天连收3罚单！国都证券投行业务暂停6个月，董事长、前董秘被约谈
澎湃新闻 2023-04-14
最新评论
