9月8日晚间，中国货币网发布了渤海证券总裁变动的公告，原信达证券党委委员、副总经理徐克非担任公司新任总裁，公司原总裁王修祥4月分突然离职的空缺终于得以填补。

2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁，由于是天津市国企选聘职业化经理人的第一家，引起市场广泛关注，但是两年多内，公司原副总裁刘闯以及原总裁王修祥先后离职。此次新总裁尘埃落定，能否带领渤海证券继续冲刺IPO，值得关注。

新总裁尘埃落定

渤海证券的总裁变动已经颇有时日，2021年4月19日，渤海证券原总裁王修祥的辞职不再担任公司总裁职务。王修祥辞职后，由于新任总裁尚未敲定，暂由公司党委书记、董事长安志勇代行公司总裁职责。

按照监管要求，公司党委书记、董事长安志勇代行公司总裁职责期限不应超过六个月，渤海证券此次高管人员变动原因为公司在监管要求期限内聘任新总裁。

2021年9月6日，渤海证券股份有限公司召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于聘任徐克非先生为公司总裁的议案》，聘任徐克非为公司总裁，任期至第四届董事会届满之日止。

徐克非亦是证券行业老人，厦门大学经济学博士。1993年7月参加工作，历任贵州证券有限公司部门经理助理、公司总经理助理，汉唐证券有限公司投资银行总部总经理，太平洋证券有限公司投资银行总监。

2006年5月至2007年11月任中国信达资产管理公司（现中国信达资产管理股份有限公司）证券业务部总经理助理。2007年11月起于信达证券股份有限公司工作，历任公司总经理助理兼投资银行业务部总经理、辽宁股权交易中心总经理、山东金融资产交易中心副董事长、信风投资管理有限公司董事长。2015年7月至2021年8月，任信达证券股份有限公司党委委员、副总经理。

渤海证券表示，本次公司总裁的变动属于正常的职务变更，对公司的日常管理、生产经营和偿债能力未产生不利影响。上述人事变动后，公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。

高管变动频繁

刘克非的前任王修祥，入职渤海证券颇有一番故事。

2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁。2019年，新聘四名高管接连上任，王修祥出任渤海证券总裁，原中信证券北京财富管理中心总经理刘闯分管经纪业务，陆玮分管直投业务，马彦平出任渤海证券人力资源总监。

王修祥是西南政法大学法学博士。1988年大学毕业后，在北京造纸六厂生产中心任助理工程师。1997年至2016年历任中国证监会稽查部（局）副主任科员、综合处主任科员，稽查一局调查三处副处长、调研员，稽查一局调查二处调研员、调查一处处长，稽查局立案处处长、立案处调研员，稽查局副巡视员。期间2011年至2014年曾援疆任新疆自治区国资委党委委员、主任助理，新疆自治区国资委党委委员、副主任。入职渤海证券之前，王修祥担任天津证监局党委委员、副局长。2019年入职渤海证券，2021年4月辞职。

在王修祥之前，今年1月份，分管经纪业务的副总裁刘闯辞职，官方声明称，他系个人原因辞职。

另外，据券商中国记者此前了解，除了总裁王修祥和副总裁刘闯，上一轮社招副总裁陆玮亦已提交了辞呈。作为副总裁，陆玮在渤海证券分管直投业务。

目前，中证协信息显示，渤海证券的高管总计有8人，包括李江、徐海军、李颖、齐朝晖、景鸿、马彦平、陈桂平、孙军，只有马彦平是2018年社会化公开招聘而来。

据了解，马彦平自2018年9月份进入渤海证券任人力资源总监，随后出任行政总监兼总裁办公室主任。2020年12月起，他被聘任为公司行政总监。

值得注意的是，渤海证券董事长也在2019年发生变动。原天津市地方金融监管局副局长安志勇出任公司党委书记、董事长，他还曾任天津证监局期货监管处处长。

渤海证券频繁的高管变动，一方面可能影响公司的经营业绩，一方面也可能对公司的IPO产生重大影响，根据相关规则，主板上市公司的首发条件里面就包括了发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更这一要求。

公开信息显示，2020年度，渤海证券实现营业收入29.56亿元，同比增长8.63%；净利润11.06亿元，同比增长17.60%。截至2020年12月31日，公司总资产610.28亿元，净资产206.84亿元，核心净资本152.45亿元。

8月10日，天津证监局官网公布了《光大证券股份有限公司关于渤海证券股份有限公司之上市辅导工作进展情况报告(第五期)》，光大证券指出，渤海证券前次取得的《关于渤海证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的监管意见书》已到期。公司已于2021年4月27日，向中国证监会提交关于出具首次公开发行股票并上市监管意见书的申请报告及相关材料，目前相关审批手续仍在推进中，公司将持续关注监管意见书的批复进展。

此外，目前，公司基本完成三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作，但仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。公司将于近期尽快完成银行存款余额调节表的编制和完善。

为进一步推进辅导工作进程，光大证券将对发行人进行持续、深入的辅导工作，后续辅导计划暂定如下：

(一) 辅导机构将继续全面深入开展财务尽调程序，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题，重点关注财务会计、关联交易、公司未来规划等;

(二)持续关注发行人规范运作情况及内控控制的有效性，指导公司进一步完善法人治理结构及加强管理制度建设，对发现的问题督促发行人严格整改;

(三)根据监管政策、辅导计划，继续组织董事、监事、高管在内的被辅导人员全面学习证券法规知识，确保新增的辅导对象能够掌握境内发行上市、规范运作等方面的相关法律法规，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。（庚寅）

编辑/田野