北京青年报
原临港资管副总陆春内幕交易上海临港 赚13万罚39万
中国经济网 2020-08-12 14:45

中国经济网北京8月12日讯 中国证券监督管理委员会网站于8月4日公布的行政处罚决定书(〔2020〕48号)显示,2015年12月,上海临港控股股份有限公司(以下简称“上海临港”,600848.SH)时任控股股东母公司上海临港经济发展(集团)有限公司(以下简称“临港集团”)拟启动对上海漕河泾开发区经济技术发展有限公司(临港集团下属园区开发运营主体,以下简称“浦江公司”)的一、二级土地开发业务的评估、剥离方案,上海临港时任董事长袁某华、时任总经理吕某、时任董事会秘书陆某、时任财务总监邓某宗、临港集团时任董事长刘某平等人共同参与了本次计划的制定、论证。

2016年3月16日,上海临港开始停牌五个交易日;2016年3月23日,上海临港发布《重大资产重组停牌公告》。2016年6月15日,上海临港发布《上海临港控股股份有限公司重大资产重组进展公告》,披露本次重大资产重组的交易方式为发行股份购买资产并募集配套资金,其中发行股份购买资产的交易对手方为临港集团的子公司,标的资产为临港集团浦江高科技园区相关资产。2016年7月5日上海临港发布复牌公告。

上海临港此次重组事项为《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第十二条规定的重大资产重组,为2005年《证券法》第六十七条第二款第二项、第十二项规定的重大事件,在信息公开前,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2015年12月21日至2016年3月15日。

上海临港经济发展集团资产管理有限公司(以下简称“临港资管”)时为上海临港控股股东,当事人陆春时任临港资管副总经理,是2005年《证券法》第七十四条第二项规定的法定内幕信息知情人,根据其职务和工作内容,知悉内幕信息。

内幕信息敏感内,陆春操作其涉案账户在2016年1月12日至3月1日期间交易上海临港股票,共计买入17.42万股,买入金额259.36万元;共计卖出14.92万股,卖出金额224.18万元。陆春于2016年12月30日将剩余2.50万股全部卖出,通过上述交易盈利13.15万元。陆春的账户在2015年4月至9月曾少量交易过“自仪股份”,涉案账户涉案交易“上海临港”主要发生在敏感期内,该只股票交易量较敏感期外有放大,停牌前仍有2.50万股未卖出,余股在信息公开后卖出。

证监会认为,陆春作为2005年《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人,在内幕信息敏感期内进行了与该内幕信息有关的证券交易活动,其行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定没收陆春违法所得13.15万元,并处以26.29万元罚款,罚没共计39.44万元。

经中国经济网记者查询发现,上海临港成立于1994年11月24日,注册资本21.02亿元,于1994年3月24日在上交所挂牌,袁国华为法定代表人、董事长,截至2020年3月31日,上海市漕河泾新兴技术开发区发展总公司为第一大股东,持股7.49亿股,持股比例35.65%,上海临港经济发展集团资产管理有限公司为第二大股东,持股4.03亿股,持股比例19.19%,上海漕河泾开发区经济技术发展有限公司为第三大股东,持股1.18亿股,持股比例5.62%。

上海临港经济发展集团资产管理有限公司成立于2014年8月12日,注册资本21.50亿人民币,当事人陆春现任董事,该公司为上海临港经济发展(集团)有限公司全资子公司。

上海临港于2016年6月22日发布的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》显示,上海临港拟以审议本次重大资产重组事项的董事会决议公告日前20个交易日股票交易均价的90%即14.07元/股的发行价格,向浦江公司发行股份购买其持有的浦星公司 100%股权及双创公司85%股权。本次重大资产重组中,发行股份购买资产的交易对方为浦江公司,募集配套资金的交易对方为莘庄工业区、诚鼎新扬子、东久投资、盛睿投资、普洛斯、赛 领博达、上海并购基金。浦星公司100%股权预估值15.4亿元,截至2016年5月31日,账面价值10.7亿元,增值额4.7亿元,增值率44%,双创公司85%股权预估值1.1亿元,截至2016年5月31日,账面价值5000万元,增值额6000万元,增值率120%。本次交易中,上海临港拟募集配套资金约15亿元,按照上市公司定价基准日前20个交易日股票交易均价的90%即14.07元/股测算,募集配套资金发行股份的数量约为1.07亿股,其中,9亿元用于浦江高科技园A1地块工业厂房三期项目;4.30亿元用于浦江高科技园移动互联网产业一期项目,1.70亿元用于浦江高科技园F地块工业厂房三期2标B项目。

编辑/田野

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