借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚
澎湃新闻 2024-10-06 14:12

因借用及出借证券期货账户,超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。

证监会2024【99号】行政处罚决定书显示,经证监会调查,“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立于广发证券某营业部。“方士雄”天风证券普通户于2022年5月15日开立于天风证券某分公司。“方士雄”天风证券信用户于2023年3月27日开立于天风证券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述证券账户出借给王孝安使用。

“方士雄”恒力期货账户于2023年8月9日开立于恒力期货有限公司。“方士雄”国海良时期货账户于2021年6月23日开立于国海良时期货有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述期货账户出借给王孝安使用。

证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定,构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据《证券法》第一百九十五条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

综上,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以100万元罚款。

据上述行政处罚决定书显示,王孝安,男,1966年8月出生,住址浙江省杭州市拱墅区。方士雄,女,1956年11月出生,住址浙江省杭州市拱墅区。

私募排排网显示,根据2023年三季报数据统计,方士雄在三季度末持股11家公司,持股市值合计为15.11亿元。其中6家公司持股不变,3家公司为新进。从其持股特征来看,行业上有所偏重,其中传媒股有5家,计算机有2家。

王孝安是目前市场上最知名的牛散之一,目前已进入多家上市公司十大股东。

值得注意的是,此前市场另一牛散章建平也因借用老丈人的账户,遭到证监会处罚。

证监会2024【51号】行政处罚决定书显示,章建平违规借用他人证券账户,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为,而出借证券账户的人是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

据海利生物(603718)此前的公告,章建平与方文艳为夫妻关系,方文艳与方德基为父女关系, 方章乐为章建平与方文艳儿子,故四人构成一致行动人。

据私募排排网,截至2024年4月30日,章建平家族共现身3家公司的股东名单之中,持股总市值为38.29亿元。其中,新进2家汽车整车公司;家族共同持有一家农林牧渔公司,持股不变。

编辑/樊宏伟

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