投顾正快速取代经纪人群体，成为券商财富管理业务转型的中坚力量。中证协网站显示，截至6月27日，106家证券公司共有7.81万名投资顾问，较年初增加1090人，增幅为1.42%。

显见的是，证券从业人数规模缩减趋势明显，这与投顾人数增长形成鲜明对比。截至6月27日，证券行业从业人数为34.02万人，较年初减少1.03万人，降幅达2.93%；证券经纪人最新数量为3.24万人，较年初减少4842人，降幅达12.98%。

21家券商投顾人数超过千人，广发证券、中信证券（母公司）、银河证券位居投顾人数前三，投顾人员分别有4490人、4293人、3912人，三家合计达1.27万人，行业占比为16.26%；与中信证券（山东）、中信证券华南三家合并计算，中信证券注册投顾人员达到6002人，该规模超过广发证券的4490人。

以下5家券商投顾人员数量不仅规模大，增速也远超行业均值。

银河证券最新投顾人员规模为3912人，今年以来增115人，增幅达3.03%；

国泰君安投顾人员规模为3794人，今年以来增100人，增幅为2.71%；

国信证券顾人员规模为3778人，今年以来增132人，增幅为3.62%；

中信建投投顾人员规模为3716人，今年以来增105人，增幅为2.91%；

华泰证券投顾人员规模为3311人，今年以来增113人，增幅为3.53%。

近年来，券商正通过加强投顾业务来深化财富管理转型，中信证券通过“客户经理+投资顾问”的服务模式，加强高净值客户服务；银河证券投资顾问业务深耕买方体系建设，致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案；国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式，着力加强买方投顾核心竞争力建设，稳步提升资产配置能力。

投顾人员规模逆势增长

广发证券居投顾人员数量排名第一，投顾人数多达4490人；中信证券排名第二，投顾人数为4293人；投顾人数居前十的还包括银河证券（3912人）、国泰君安（3794人）、国信证券（3778人）、中信建投（3716人）、华泰证券（3311人）、方正证券（2651人）、招商证券（2468人）、中金财富（2369人）。

部分券商及子公司或合并在途券商投顾人员合并计算来看，中信证券（母公司）、中信证券（山东）与中信证券华南三家注册投顾人员合计达到6002人，中金公司与中金财富合计2453人，申万宏源证券与申万宏源西部证券合计2454人，正在合并进程中的国联证券与民生证券，二者投顾人员规模合计将达1050人；同样是合并在途的方正证券与平安证券，二者合计将达3600人。

今年以来，投顾人员增加人数最多的券商是中金财富，近半年新增133名投顾；国信证券与东莞证券新增投顾也比较多，分别新增132人、129人；新增投顾居前十券商还包括银河证券（115人）、华泰证券（113人）、中信建投（105人）、国泰君安（100人）、国金证券（78人）、中信证券（69人）、广发证券（68人）。

值得注意的是，5家头部券商不仅半年来投顾人数绝对值增加较多，较年初的增幅也较为可观，远超行业均值，分别是银河证券（3.03%）、国泰君安（2.71%）、国信证券（3.62%）、中信建投（2.91%）、华泰证券（3.53%）。

此外，投顾人员规模稍小，但增速却不可小觑的券商，还包括东莞证券（14.63%）、国金证券（10.13%）、山西证券（4.17%）、东吴证券（9.38%）、华创证券（13.59%）。

券商投顾业务深耕买方体系建设

6月21日，财联社携手华夏基金在苏州举办“蓄势而发 逆风起势”第三届财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼，多位业界大咖就投顾前景发表专业看法。

中信证券党委委员、执行委员、财富管理委员会主任史本良指出，中信证券高度重视财富管理专业队伍的建设，更进一步，中信证券在贯彻全员投顾化人才战略的同时，致力于打造一支真正懂得财富管理的新型专业人才队伍，深化“1+1+N”服务体系，将买方服务能力向基层延伸，引导员工实现‘全面化发展和专业化升级’，构建强有力的财富管理服务能力，更好为客户提供综合解决方案。

东方证券副总裁徐海宁将买方投顾，视为财富管理深化转型发展的未来必由之路。她认为，买方投顾通过人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置，激发了生产要素的活力，提升了服务效率和客户体验，催生了专业服务的新模式、新动能，因此买方投顾是财富管理领域的新质生产力。就如何破题而言，既需要“增量思维、专业服务、体系化、平台化”四个发展理念的坚定执行，也需要全力以赴提升财富管理的“含新量”。

中金财富证券执委会委员、副总裁吴显鏖演讲中提到，自成立以来，中金财富持续将“买方投顾”理念贯穿公司各项业务，近几年，实现了从买方视角与客户一起“选产品”及“管产品”的服务升级。首先是建设全球视角的资产配置能力；打造以客户需求为中心的“买方投顾”产品服务体系是第二个维度；公司从“买方投顾”理念出发，打造了业内领先的核心投研部门“产品与解决方案部落”；在能力体系的建设中，中金财富将数字化能力融入各业务板块中，并以金融科技视作公司的重点发展方向。

平安证券副总经理郑霞演讲称，买方投顾时代，与客户同向而行是券商等金融机构的安身立命之道。平安证券的解决方案在于聚焦客户需求进行人货场关系重构。首先，在理念要回归初心，让客户感知平安证券聚焦以客为本，用专业为客户创造价值；其次，要具体到方法论上，进行3K闭环体系的打造。当下平安在做的投顾业务目标在于实现从“我想给”到“您需要”的转变，也就是从卖方到买方思路的转变。

在广发证券总经理助理方强看来，买方投顾转型是构建以专业能力为驱动内核的财富管理生态。以买方投顾视角，以客户需求为中心，引导投资者从单一产品向组合产品、从单一资产向多元资产配置，提供金融产品、服务和综合解决方案。以投资顾问的专业能力为核心，以全面的金融产品、服务和综合解决方案提供为竞争力。买方财富管理转型发展能力要求的核心要素包括产品、投研、投顾。

银河证券在年报中称，公司投资顾问业务深耕买方体系建设，致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案，不断丰富完善营销服务体系，全面加强分支机构业务赋能，多层次提升近距离陪伴客户的能力。、

2023年，国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式，在保持零售经纪业务行业领先的基础上，着力加强买方投顾核心竞争力建设，稳步提升资产配置能力。

编辑/范辉