券商一营业部老总技痒难熬，违规炒股，结果明摆着，被罚被禁。

证监会四川监管局近日公布处罚决定书和市场禁入决定书显示，银泰证券成都顺城大街营业部总经理刘佳杰，因违规炒股被罚没超1430万，3年禁入市。

刘佳杰，男，1982年12月出生，四川省成都市武侯区。其于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券(600369,股吧)成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日取得证券从业资格。2014年12月取得证券投资咨询业务资格。

行政处罚决定书5号显示，证监会四川监管局依法对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券及违法买卖股票案进行了立案调查、审理，应当事人要求，于2021年3月11日举行听证会，本案现已调查、审理终结。

据处罚书显示，张某珍系刘佳杰二姨，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。

此外，刘佳杰私下接受客户委托买卖股票，实际操作“许某”“李某平”等6个账户。

2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为43533笔，累计成交金额583346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成343.76万元。

2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1993笔，账户累计成交金额31254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。

2018年5月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户，累计委托下单319笔，累计成交金额1242万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。

2017年11月至2019年1月，刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易5453笔，成交金额合计38823万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。

刘佳杰私下接受客户委托买卖证券违法所得350.64万元。

证监会四川监管局作出以下决定，对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。

证监会四川监管局还决定：对刘佳杰采取3年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/樊宏伟