又有上市公司的实控人遭到证监会立案，这一次当事公司为宁科生物。

9月10日下午，宁科生物发布公告称，其实控人虞建明于9月7日收到证监会下发的立案告知书。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。

今年5月，宁夏证监局曾因信披问题对宁科生物出具警示函。经查，宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。与此同时，宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话并计入证券期货诚信档案。

除了实控人被立案外，宁科生物近期还卷入了一场股权转让合同纠纷。9月7日晚间，宁科生物披露重大诉讼公告称，其控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心（有限公司）作为原告，对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼，涉案金额1.13亿元。

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实控人遭证监会立案

曾被采取强制措施

因涉嫌信息披露违法违规，宁科生物的实控人虞建明遭到证监会立案。

据宁科生物披露，其收到实际控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。

宁科生物强调，本次立案事项系对虞建明个人的调查，公司目前生产经营情况正常。在立案调查期间，虞建明将积极配合证监会的相关工作，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

关于信息披露问题，今年5月，宁夏证监局曾对宁科生物采取出具警示函的行政监管措施。经查，宁科生物存在未及时披露子公司增资计划进展情况、未及时披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告等问题。

与此同时，宁科生物的多名“董监高”也被采取监管谈话措施，并计入证券期货诚信档案。不过，彼时谈话名单中并不包含虞建明。

公开信息显示，虞建明出生于1973年，现年50岁，大学本科学历。虞建明2008年9月至2015年1月任广东德骏投资有限公司总经理，2015年1月至今任上海中能企业发展（集团）有限公司董事长。上海中能为宁科生物控股股东，持股29.2%。

值得一提的是，证监会2019年公布的一份行政处罚显示，南粤银行某行长李某及妻子二人曾因内幕交易“新日恒力”（即宁科生物）而被处罚。其中，内幕信息知情人正为虞建明。经查，李某与虞建明关系密切，且在内幕信息公开前频繁联络。李某用于内幕交易的资金中有500万，系由虞建明所借。

2022年8月，上交所曾对上海中能、虞建明及有关责任人予以监管警示，原因是新日恒力存在2021年年度业绩预告披露不准确且未及时更正、控股股东非经营性资金占用等问题。上交所指出，虞建明及上海中能未能维护公司独立性，控股股东通过公司为其代垫费用的形式，非经营性占用公司资金，损害了公司利益。

另外，上月宁科生物披露称，虞建明曾于2020年7月因涉及操纵证券市场事项，为配合调查被有权机关采取强制措施。2023年3月，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明不起诉，目前该案件正在审理中。宁科生物称，将持续关注事项进展情况。

8年前入主转型

谋求脱手失败

据了解，宁科生物前身为新日恒力，早在1998年就已登陆A股市场，原是一家钢丝绳、预应力混凝土用钢绞线制造企业。但自2003年起，新日恒力曾多年出现亏损。

2015年，虞建明通过上海中能入主新日恒力，开始主导公司转型。2018年新日恒力将金属制品业务相关的资产和负债置出上市公司，主营业务变为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。2023年2月，新日恒力证券简称变更为宁科生物。

虞建明入主8年以来，宁科生物的业绩并无明显好转，仍处于赚少亏多的状态。而虞建明推动的多番收购动作大多并不理想，如博雅干细胞业绩不及预期、收购宇航汽车告吹等。

2022年9月，宁科生物（彼时仍为新日恒力）公告称，其控股股东上海中能与金投新材签订了《股份转让意向协议》，拟以协议转让的方式将上市公司股份转让，金投新材是金投农科的全资子公司，后者为寿光市财政局实控的辖区内重要国有企业。不过，今年3月该项交易宣告终止。

2023年上半年，宁科生物实现营业收入1.02亿元，同比下降78.54%；实现归母净利润-1.37亿元，由盈转亏。

对于亏损原因，宁科生物表示主要系子公司中科新材受增资款未实缴到位的影响，流动资金不足，致使产能未能充分释放，毛利大幅减少；计提二季度停工损失导致管理费用增加；计提非关联方借款利息导致财务费用增加。

陷入股权转让纠纷

涉案1.13亿

实际上，近期宁科生物正值负面消息缠身之际，需要关注的风险事项颇多。除了实控人被立案外，宁科生物还卷入了一场股权转让合同纠纷。

9月7日晚间，宁科生物披露重大诉讼公告称，因股权转让合同纠纷，公司控股子公司中科新材的股东宁夏产业引导基金管理中心（有限公司）作为原告向银川市中院提交了《民事起诉状》，对上海中能、宁科生物、中科新材提起诉讼，涉案金额1.13亿元。

从诉讼事由上来看，早在2019年8月，宁夏产业基金与宁科生物和中科新材分别签订相关协议约定，宁科生物将中科新材10%股权0元转让给宁夏产业基金，宁夏产业基金受让后向中科新材注资1亿元，中科新材以6%的收益率向宁夏 产业基金支付投资收益，两年后（后延长至四年）宁科生物以1亿元回购股份。

此后，2023年3月，宁夏产业基金判断宁科生物存在经营风险，并委托律师事务所分别发出《律师函》，要求宁科生物提前履行股权回购义务。后宁夏产业基金提起诉讼，并申请了财产保全。

宁科生物称，截至公告披露日，中科新材相关银行账户、宁科生物持有的宁夏黄河农村商业银行13848万股股份、中科新材61.5385%股份均已被银川市中院司法冻结。另外，银川市中院还裁定冻结上海中能持有的宁科生物29.2%股份、国信租赁100%股份等多项资产。

宁科生物表示，相关保全资产价值已严重超出诉讼请求金额10750万元，公司法务部门及律师团队将积极根据法律、法规的相关规定维护公司及投资者的合法权益。

2023年4月，宁科生物曾发布公告称，其控股子公司中科新材因流动性不足，无法按原计划组织生产。不过两个月后，宁科生物称已通过石嘴山市惠农区政府融资平台筹得纾困资金，专项用于控股子公司中科新材恢复生产，宣告“被ST”风险消除。

另外，今年5月底，宁夏黄河农村商业银行也向上海中能、宁科生物、中科新材、恒力国贸以及虞建明等人提起诉讼，称中科新材借款逾期并导致其他借款加速到期，涉案金额超1亿元。

截至9月8日收盘，宁科生物股价为3.88元/股，当日大跌5.6%，总市值仅余27亿元。

编辑/樊宏伟