行政处罚决定书[2023] 22号（蚂蚁基金销售、林思思）

当事人：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称蚂蚁基金销售或公司），住所：浙江省杭州市余杭区。

林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）有关规定，我局对公司基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

上述违法事实，有宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明，足以认定。

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）有关规定。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，我局决定：

一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；

二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2023年7月6日

编辑/赵红信