近段时间以来，券商从业人员违法炒股被处罚事件频出。深圳证监局网站6日公布的一则行政处罚信息显示，国信证券一名前高级理财顾问违法炒股被罚。

截图来源：深圳证监局网站

据深圳证监局公布的行政处罚决定书，王科迪于2019年6月26日入职国信证券股份有限公司深圳高新南九道证券营业部(后改名为国信证券股份有限公司科苑南路证券营业部，下称国信证券科苑南路营业部)，2022年2月底被停职，离职前任高级理财顾问。王科迪为证券从业人员。

2019年8月开始至2022年2月，王科迪陆续控制使用其母刘某侠证券账户、其配偶尹某蒙国信证券账户和“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票。

涉案期间，王科迪控制使用“刘某侠”证券账户交易股票，成交金额8176752元，累计亏损76587.13元；控制使用“尹某蒙”国信证券账户交易股票，成交金额6095104.3元，累计亏损66259.63元；控制使用“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票，成交金额10602663元，累计亏损77565.25元。上述证券账户组总成交金额合计24874519.3元，亏损220412.01元。

深圳证监局认为，王科迪的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定：对王科迪处以5万元罚款。

证券从业人员违规买卖股票向来是监管打击重点。据中新经纬不完全统计，今年以来，证监系统至少公布了14起相似案例，涉及国金证券、长江证券、中邮证券、海通证券、国盛证券、广发证券、华林证券、国信证券、湘财证券和华融证券等券商，其中借用他人账户是常见手段。10月以来，已有多名券商从业人员炒股被处罚。

10月21日，浙江证监局网站公布处罚信息显示，常阳洁，女，1993年3月出生，2018年1月9日至今，常阳洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询(投资顾问)。2020年7月16日至2022年6月13日期间，常阳洁通过手机号码绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额4705121.69元，账户盈利13497.37元。常阳洁与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常阳洁的违法所得为12270元。最终，常阳洁被没收违法所得12270元，并罚款2万元。

11月22日，深圳证监局网站公布了两则券商从业人员违法炒股的处罚信息。

行政处罚决定书显示，黎子毅、雷桂清均曾任职于国海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部，两人于2022年3月31日离职，离职前任投资顾问。两人均为证券从业人员。

2014年9月至2021年12月21日期间，黎子毅陆续控制使用“黎某晓”等三个证券账户交易股票，总成交金额合计18324564.04元，盈利100775.6元。

雷桂清控制使用同学“唐某”证券账户交易股票，2020年7月15日至2022年2月14日期间，总成交金额2319708.5元，盈利6967.32元。

最终，深圳证监局决定：没收黎子毅违法所得100775.6元，并处以10万元罚款；没收雷桂清违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。

12月1日，四川证监局网站消息显示，2018年7月至2022年5月任职于华龙证券成都人民南路营业部的刘峙轷，任综合管理岗。其于2019年3月至2021年7月，借用刘某强在华龙证券成都人民南路营业部开立的证券账户(含普通账户和两融账户)买卖证券。“刘某强”普通账户及两融账户买卖证券660笔，成交金额15039345.19元，共计盈利37025.34元。最终，刘峙轷被四川证监局责令改正，给予警告，没收违法所得37025.34元并处罚款1万元。

编辑/范辉