近日，猪肉概念上市公司京基智农发布公告称，其控股股东京基集团有限公司（以下简称“京基集团”）拟向前海鹏城万里资本管理（深圳）有限公司（以下简称“鹏城万里”，代表“鹏城万里价值贰号私募证券投资基金”）转让京基智农5%的股份。

值得注意的是，鹏城万里作为一家私募证券投资基金管理人，为何会受让一家养猪企业的股权？中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）的相关信息还显示，该私募高管人员无证券投资基金从业资格，这究竟是怎么回事？

股权变更：私募受让养猪企业股份

6月7日晚间，生猪养殖企业京基智农发布提示性公告，其控股股东京基集团于6月6日与鹏城万里签署《股权转让协议》，京基集团拟以18.65元/股的价格向鹏城万里转让其持有的京基智农股份26162000股（占公司总股本的5%），股份转让对价总额为4.88亿元。本次协议转让后，相关方持股情况如下：

据京基智农官方网站介绍，公司创立于1979年，是京基集团旗下上市公司，于1994年11月在深交所挂牌上市。

公告并未披露本次转让股份的具体原因，京基智农在公告中表示，本次协议转让不触及要约收购，不构成关联交易，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

但上证报记者在深交所互动易平台上发现有关问答，或可解释此次股权转让的一部分原因。在互动易平台上，京基智农在回复中表示，此次控股股东通过减持引入外部投资机构有利于优化公司股权结构，完善公司治理。且受让方系基于对公司经营管理及发展理念的认同以及对公司长期投资价值的认可而受让公司股票。

背景调查：“神秘”的私募

那么，鹏城万里究竟是一家什么样的私募，其过往业务情况又如何？

中基协的公示信息显示，鹏城万里成立于2016年1月，注册及办公地址均在深圳市，机构类型为私募证券投资基金管理人。目前公司有7名在职员工，取得基金从业资格的有4人，资产管理规模在5亿元以内。而在高管信息一栏，鹏城万里的法定代表人、总经理、合规风控负责人均显示为“待机构变更”状态。

另外，私募排排网显示，除鹏城万里价值贰号私募证券投资基金产品之外，目前鹏城万里在管产品还包括鹏峰稳健壹号、价值壹号、丰瑞优享1号共4只产品，但自2021年6月30日以来均未再更新过净值。

查询公开资料可知，鹏城万里和京基集团之间并非毫无关联。

天眼查信息显示，鹏城万里的执行董事、总经理为李进诚，其三个股东何卓勒、甘珺和李进诚分别持股40%、30%和30%，实际控制人则为何卓勒。

何卓勒还有另一个身份，即深圳市前海鹏峰平行汽车进口贸易有限公司（以下简称“鹏峰汽车”）的法定代表人、执行董事和总经理，经过股权穿透后，鹏峰汽车的实际控制人为张斌。张斌与京基集团董事长陈华均参股了深圳市同心投资基金股份公司。

合规漏洞：高管“无证上岗”

值得一提的是，鹏城万里在合规方面似乎有些漏洞。

中基协提示，鹏城万里的高管人员无证券投资基金从业资格，即私募证券投资基金管理人的高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人存在未取得基金从业资格的情形。

某私募合规负责人表示，高管人员无证券投资基金从业资格的情况违反了中基协的相关要求。

今年3月28日，中基协发布《私募投资基金登记备案办法》（以下简称“登记备案办法”），其中的第十条规定称，如“不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件”，则不得担任私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。

中基协此前发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条也规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等）均应当取得基金从业资格。（聂林浩 马嘉悦）

编辑/田野