员工违规经商办企业、投资管理不审慎,浦发两支行领百万罚单
中新经纬 2020-08-06 13:45

中新经纬客户端8月6日电 据银保监会官网消息,上海银保监局行政处罚信息公开表罚单显示,上海浦东发展银行股份有限公司南市支行、奉贤支行共被罚百万。

沪银保监银罚决字〔2020〕9号罚单显示,2014年7月至2018年3月,上海浦东发展银行股份有限公司南市支行对某同业投资投后管理严重不审慎。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行保险监督管理委员会上海监管局要求其责令改正,并处罚款50万元。作出处罚决定的日期为2020年7月29日。

沪银保监银罚决字〔2020〕10号罚单显示,2016年10月至2018年8月,上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行未发现部分员工存在违规经商办企业、与客户发生非正常资金往来等违规行为,员工行为管理严重违反审慎经营规则。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行保险监督管理委员会上海监管局要求其责令改正,并处罚款50万元。作出处罚决定的日期为2020年7月29日。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

编辑/田野

相关阅读
龙江银行大庆分行违法被罚380万 1正1副分行长被禁业
中国经济网 2022-07-14
严监管趋势持续 北京信托收百万罚单
中国证券网 2022-06-14
案涉违规转让不良贷款等 上海5家银行合计被罚300万元
澎湃新闻 2021-10-30
工行一支行遭罚100万,一员工被禁止从事银行业工作终身
中新经纬 2021-06-15
违规发放个人商业用房贷款 建设银行一支行被罚50万
中新经纬 2021-03-31
涉“七宗罪” 事关房地产!某国有行收近300万罚单!
北京青年报客户端 2021-03-23
严监管不放松:今年银行业至少67人被禁业,2位为董事长
澎湃新闻 2020-08-19
23项违规 上海银行领1652万元罚单
北京商报 2020-08-14
最新评论