券商分类评价北交所专项加分提上限
中国证券报 2023-09-05 11:27

2023年证券公司分类评价结果近日出炉。中国证券报记者注意到,在今年证券公司分类评价中,北交所业务专项加分上限提升,由原来的1分升至2分。2023年,共有38家券商获得北交所业务专项加分。

多家证券公司表示,提高北交所业务专项加分上限,是落实证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》重要举措,将进一步调动证券公司开展北交所业务积极性,有利于引导证券公司加大业务投入,推动北交所市场改革发展、重点业务顺利推进,助力打造服务创新型中小企业主阵地。

以提升北交所公司质量及流动性为重点

北交所业务专项评价以提升北交所上市公司质量及流动性为重点,聚焦北交所及新三板保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务、设立9项指标,具体包括:证券公司保荐北交所上市公司家数,推荐全国股转系统挂牌公司家数,北交所股票发行融资金额,保荐其投资企业上市项目数量,北交所做市股票数量、成交金额,全国股转系统做市股票成交金额,代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。根据与服务中小企业及北交所市场发展改革相关性、重要性,保荐推荐、发行融资、做市、经纪各项业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%。专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司,在分类评价中将分别获得2分、1.5分、1分、0.5分的专项加分。

为督促证券公司切实压实中介责任,维护市场健康平稳发展,在对证券公司展业情况予以加分外,同步形成扣分标准,对证券公司在从事相关业务过程中出现执业质量问题的,予以相应扣分。

北交所表示,下一步,北交所将结合市场改革及行业发展要求,持续完善评价内容,优化评价方法,引导证券行业充分发挥中介功能,积极服务国家创新发展战略,不断提升服务创新型中小企业能力。

38家券商获2023年北交所专项加分

分类评价结果显示,2023年共有100家证券公司参与北交所业务专项评价,其中38家券商获得专项加分,有多家券商因获得北交所业务专项加分使其最终分类评级提升。

申万宏源党委书记、董事长刘健表示,未来,申万宏源将继续加大对北交所业务的“人、财、物”投入,拓展普惠金融服务广度和深度,切实落实“专精特新”战略,全面构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的中小微企业服务全产业链。

银河证券党委书记、董事长陈亮认为,将北交所业务专项评价纳入证券公司分类评价体系,有利于激励证券公司围绕服务中小企业和普惠金融展业,也有利于推进北交所改革创新和高质量发展。银河证券将加大北交所业务投入,提高执业质量,完善考核制度,为专精特新企业提供精准投融资专业服务。

安信证券在2023年分类评价中获北交所、新三板业务专项加分最高2分。安信证券党委书记、董事长黄炎勋表示,公司将继续加大北交所业务投入,提高执业质量,积极服务国家创新发展战略,不断提升服务创新型中小企业能力,为北交所市场繁荣、中小企业创新发展贡献力量。

东吴证券同样获得2分加分。东吴证券党委书记、董事长范力表示,公司将继续加大对北交所业务的全方位布局,充分发挥行业研究和产业服务方面优势,整合投行、投资、研究、财富管理等条线业务资源,通过高效业务联动打造全产业链服务体系,为创新型中小企业发展提供更专业服务,陪伴企业成长。在服务融资端方面,力争为北交所输送更多优质上市企业;在服务投资端方面,引导适格投资者认识到北交所上市公司投资价值、积极参与市场;在服务交易端方面,加大北交所做市、自营投入,提升交易活跃度。

编辑/范辉

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