1月16日，北交所个股午后爆发，241只个股几乎全线上涨。北证50指数也实现大涨5.30%。回顾2023年全年，A股主要股指大多数收跌，北证50指数却实现近15%的增长，尤其是2023年9月1日新规落地后至年末，北证50指数大涨逾38%。其中的重要因素——投资者开户数量稳步增加。

每经记者从业内获悉，截至2023年末，券商开通北交所权限账户数为696.07万户，2023年全年新增开通北交所权限账户数为156.69万户；2023年9月1日投资者适当性新规落地至年末，新增开通北交所权限账户数为123.43万户。

从排名来看，截至2023年末，累计开户数量排名第一的是银河证券；新规落地至2023年末，新增开户排名第一的是国信证券。上述两家券商也作为代表分享了经验，如建立北交所专项考核激励机制、创新业务模式与产品供给、加强投教宣传等。

重视投教宣传

具体来看，截至2023年末，新规落地以来新增开户排名前五名的证券公司分别为国信证券、国泰君安、东方财富证券、招商证券、银河证券；累计开户排名前五名的证券公司分别为银河证券、东方财富证券、广发证券、国信证券、中信证券。

北交所对此评价道：“2023年，各证券公司围绕北交所市场概况、制度特色、改革进展、投资机会等方面，向投资者推介宣传北交所市场。特别是9月1日投资者适当性新规落地以来，进一步加大了北交所主题投教活动、一对一沟通等宣传力度，提升了投资者的满足感、获得感。”

银河证券在经验分享时表示，公司充分发挥国家级投教基地的平台优势，持续丰富北交所内容运营。围绕市场热点制作投放宣传材料，组织分支机构开展短视频PK赛，鼓励员工创作以北交所投资品种为主题的投教作品。

国信证券同样注重投教宣传，通过金太阳APP、网上营业厅、微信公众号等线上平台积极发布北交所业务推广及投教宣传；同时组织分支机构开展北交所投教主题活动。另外，还通过拥有两家授牌的北交所投资者服务e站，定期向投资者发送北交所服务周报和北交所投教物料，在营业场所放置北交所宣传易拉宝、宣传折页，播放北交所宣传视频。

在提升投资者获得感方面，银河证券采取了面向北交所新开客户发行“专享产品”（天天利），增强北交所客户获得感，提升客户服务满意度。

注重培训与建立专项考核激励机制

积极开展投资者推广动员，其重要推动力必然是考核与激励。银河证券就表示，为充分调动公司分支机构发挥考核指标导向作用，聚力开展北交所投资者推广动员工作。该公司已建立北交所专项考核激励机制，并组织开展“北交所权限冲刺”“北交所年终决战”及“细分市场权限新增”营销活动。根据分支机构、理财人员指标完成情况给予考核加分和绩效奖金，考核激励实施覆盖全年。

另外，提升合格客户开通率，国信证券也注重培训与激励。如财富管理与机构事业部组织全国分支机构开展北交所业务专项竞赛，动员分支机构加大合格客户业务知识普及和服务覆盖。在日常业务推动中，每日督导分支机构权限开发进度，每周分享优秀分支机构展业经验，不定期开展北交所知识员工培训，及时转发北交所及市场上相关投教素材，营造“你追我赶、使命必达”的业务氛围。

而对客户方面，银河证券表示，公司全渠道系统均支持“一键开通北交所”，7×24小时为投资者提供开通服务。APP上线“北交所权限跳转开通功能”和“北交所资讯浮窗”功能，实现向符合北交所适当性管理要求的客户定向、及时推送相关信息。

此外，银河证券围绕创新业务模式与产品供给，探索北交所创新产品。如业内率先上线“北交所智能交易工具”，覆盖18类条件单、7类盯盘工具，为投资者提供更加便捷、专业的交易工具，有助于盘活交易型客户。

编辑/樊宏伟