广发证券、渤海证券已通过北交所评估测试，目前在准备证监会资质核准申请。

自去年9月证监会下调北交所做市商门槛以来，北交所做市商持续扩容。

目前，已有十余家券商向北交所提交申请，第一财经记者获悉，继国元证券等前一批收到通过函的券商之后，近期广发证券、渤海证券也已通过北交所评估测试，目前在积极准备证监会资质核准申请。

同时，适格券商数量进一步增加。其他适格券商也在积极与北交所沟通，持续推进做市制度和技术准备。已有券商接到北交所关于其进入2023年新三板做市成交金额排名前50的通知，并就后续资质申请准备工作与北交所开展初步沟通。

在做市商业务方面，近三个月，包括中信证券等在内的10余家做市商为北交所42家上市公司提供做市服务，做市业务数量环比增长超过25%。

做市商队伍进一步扩大

根据证监会此前发布的《证券公司北京证券交易所股票做市业务特别规定》，扩容券商需要满足净资本不低于50亿元，近三年分类评级有一年为A类A级（含）以上且近一年为B类BB级（含）以上，北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50等要求。其中，新三板做市成交金额排名按照自然年度计算。

2023年9月，证监会向证券公司公布了《2023年分类评价结果》。结果显示，目前全行业140家证券公司中，ABC三类公司占比分别为50%、40%、10%，AA级有14家。此外，多家券商获得北交所业务专项加分，其分类评级也因此得到提升。

据第一财经记者不完全统计，目前满足净资本不低于50亿元且北交所保荐上市公司家数排名前20的券商中，包括开源证券、中泰证券、长江证券、东北证券、国元证券、海通证券、东莞证券等多家券商尚未加入做市商队伍。其中，开源证券、国元证券、海通证券等部分券商已通过北交所做市商评估测试，进入申请报会阶段。

随着北交所做市商队伍进一步扩大，有望进一步发挥做市制度积极效应，完善二级市场价格发现功能。

近三月业务数量环比增25%

截至1月14日，北交所做市商已有16家，做市业务涉及上市公司数量共计204家。其中国金证券、中信证券、国投证券业务量均超过30家，分别为50家、39家、35家。

近三个月，包括中信证券、中金公司、中国银河等在内的10余家做市商为42家上市公司提供做市服务，做市业务数量环比增长超过25%。其中，仅中信证券提供做市服务的上市公司就超过20家。

北交所官网显示，2024年开年以来，中信证券和浙商证券相继为6家北交所上市公司提供做市服务。1月5日，骏创科技、硅烷科技发布浙商证券加入公司提供做市服务公告；1月2日，星辰科技、特瑞斯、晶赛科技、广道数字分别发布中信证券加入公司提供做市服务公告。

此前的2023年12月19日，中金公司正式成为北交所做市商。次日，便公告为贝特瑞、吉林碳谷2家上市公司提供做市服务。

业内普遍认为，北交所做市商持续扩容，在活跃市场以及做大市值方面都有积极的作用，将为市场带来一定规模的增量资金，改善市场流动性。

自“深改19条”改革举措相继落地后，北交所市场流动性得到进一步提升，日成交额迈上百亿元台阶，多轮上涨行情也受到市场热议。近期，北交所行情迎来回调，但单日成交额仍然保持百亿元以上水平，上周市场总成交量46.9亿股，成交额达589亿元，换手率达到44.64%。

编辑/范辉