加密货币交易所FTX自崩盘后风波不断：创始人已乘坐飞机正被引渡回美国，两名前高管就欺诈罪名已认罪，新管理层持续找回资金，确认公司至少有10亿美元现金。

FTX创始人萨姆·班克曼-弗里德戴着手铐被带到飞往美国的飞机上 图片来自路透社

FTX创始人因八大刑事指控，正搭乘飞机被引渡回美国

据外媒报道，当地时间12月21日晚间，FTX创始人、前首席执行官(CEO)萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)正在乘坐一架从巴哈马飞往美国的飞机，被引渡回美国。

美国纽约南区联邦检察官Damian Williams在12月20日新闻发布会上表示，班克曼-弗里德被指控的欺诈行为是美国历史上最大的金融欺诈行为之一。他指责班克曼-弗里德除了欺骗贷款机构、投资者和客户外，还利用数千万美元，为民主党人和共和党人提供非法竞选捐款。

根据美国司法部纽约南区检察官办公室官网12月13日发布的新闻稿和曼哈顿联邦法院公布的起诉书，现年30岁的班克曼-弗里德正面临八项刑事指控，包括：2项远程欺诈共谋罪、2项远程欺诈罪和1项洗钱共谋罪，每项罪名最高可判处20年有期徒刑；以及大宗商品欺诈共谋罪、证券欺诈共谋罪、欺骗美国和违反竞选财务规定共谋罪(conspiracy to defraud the United States and commit campaign finance violations)，每项罪名最高可判处5年有期徒刑。这意味着如果八项罪名均被坐实，班克曼-弗里德或将面临最高115年的牢狱生涯。

起诉书写道，自2019年以来，班克曼-弗里德及其同谋者实施了一项欺诈FTX用户的计划，将价值数十亿美元的客户资金挪用于个人用途、向美国联邦政治候选人及委员会进行投资和数百万美元的政治捐款，以及偿还FTX关联“姐妹”交易公司Alameda Research欠下的数十亿美元贷款，Alameda Research也由班克曼-弗里德创立。班克曼-弗里德还涉嫌欺骗Alameda Research的贷款机构和FTX的股权投资者，在公司财务信息中隐瞒了滥用客户存款的事实。

Alameda Research前CEO与FTX前高管认罪

当地时间12月21日晚10点，美国纽约南区联邦检察官办公室在社交平台发布了一段检察官Williams就美国诉班克曼-弗里德、Caroline Ellison和Gary Wang的视频声明。

美国纽约南区联邦检察官办公室在社交平台发布的视频声明 图片来自推特

声明称，FTX关联“姐妹”交易公司Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX联合创始人Gary Wang已经就FTX崩盘事件中美国对其提出的多项刑事欺诈指控进行认罪，并正在与纽约南区联邦检察官合作。此外，两人还面临美国证券交易委员会(SEC)提出的民事诉讼。

Williams还警告那些在FTX或Alameda Research事件中曾参与不当行为的人，应尽快采取行动（主动报告）。

声明提及，班克曼-弗里德目前已被美国联邦调查局(FBI)拘留，正在引渡回美国的路上。“班克曼-弗里德将被直接送往纽约南区，并尽快出庭。”Williams说道。

Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison 图片来自推特

当地时间12月21日，美国证券交易委员会(SEC)在官网发文称，Ellison和Wang共同参与欺诈FTX交易所投资者。“在2019年至2022年期间，Ellison按照班克曼-弗里德的指示，通过在公开市场上购买大量由FTX交易所发行的加密货币FTT，操纵了FTT价格。”该监管机构认为，这种操纵行为使Alameda Research所持FTT的资产估值被夸大，进而导致公司资产负债表上的抵押品价值被高估，同时Alameda Research在对FTX的风险敞口方面误导了投资者。

SEC表示，从2019年5月到2022年11月，班克曼-弗里德向投资者筹集了数十亿美元，谎称FTX是一个安全的加密资产交易所，具有复杂的风险缓解措施来保护客户资产，并告诉投资者Alameda Research只是另一个没有特权的客户。与此同时，班克曼-弗里德和Wang不适当地将FTX客户资产转移到了Alameda Research。Wang负责创建FTX交易所的源代码，允许Alameda Research转移FTX客户资金，Ellison则将挪用的资金用于Alameda Research加密对冲基金的交易活动。

SEC主席Gary Gensler表示，“当FTT和其他‘纸牌屋’崩盘时，班克曼-弗里德、Ellison和Wang让投资者承担了损失(hold the bag)。”

新管理层找回资金，加密交易所FTX至少有10亿美元现金

FTX集团新任高管表示，已走入破产程序的加密货币交易所FTX至少有10亿美元现金。

当地时间12月21日，据多家外媒报道，FTX集团新任管理层在破产听证会上告诉债权人，加密货币交易所FTX现有超过10亿美元的现金资产，并试图从数百个银行账户中收回现金，以偿还债权人和帮助解决公司困境。他们目前确定，约7.2亿美元的现金资产存放在获美国司法部授权持有资金的金融机构中，另有近5亿美元已存放在美国金融机构。

FTX新任首席财务官Mary Cilia在听证会上表示，“我们正在联系这些银行，并更改账户上的签署人，以便能够访问这些银行账户，并尽可能地将更多现金转移到授权的存款机构。”其中，约1.3亿美元现金被锁定在日本，另有600万美元用于支付工资等运营费用。她还表示，该公司仍未提交美国破产法要求的资产或财务状况报表，目前估计能在明年4月完成。

FTX金融顾问公司Alvarez & Marsal的高级主管Steve Coverick表示，团队正在持续努力，以确定该公司所持有的国际加密资产，并使用Bitgo等托管机构将其转移到冷钱包（即用于储存加密货币的离线钱包）。

11月11日，班克曼-弗里德曾在社交媒体上宣布，加密货币交易所FTX、美国子公司FTX.us、Alameda Research等130余个FTX集团实体已自愿按照美国破产法第11章申请破产，并辞去FTX首席执行官的职务，由约翰·雷(John J.RayIII)接任。Ray在递交给法院的破产文件中称，在接任CEO职务后的首要任务就是带领新管理层团队处理破产案件，同时直指FTX集团此前内部管理失控并滥用资金。

根据FTX于11月提交给破产法院的多个法庭文件，FTX的债务可能涉及100多万名债权人，包括欠前50名最大债权人近31亿美元、前10大债权人约14.5亿美元。

编辑/樊宏伟