11月私募行业接连发生风险事件后，行业监管持续加强。

券商中国记者在相关部门网站发现，近期有多家私募收到监管罚单，涉及问题包括“违规保本保收益”“未按规定备案”等，昔日产品收益暴涨43倍的建泓时代也在其中。

昔日网红私募被罚

12月1日，深圳证监局网站发布对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司（简称建泓时代）的行政监管措施决定书。建泓时代及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛均被采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局指出，经查，建泓时代在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是建泓盈富五号私募证券投资基金、建泓时光5号私募证券投资基金未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；二是向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；三是未按照合同约定向建泓盈富五号私募证券投资基金的投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；四是未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第十七条、第二十四条、第二十六条的相关规定。

建泓时代曾因产品收益爆表引发热议，一度成为网红私募。去年8月，该私募旗下2020年9月成立的建泓时光二号历史收益率高达4324.5%，成为当时的收益冠军。不过，建泓时代此后却急转直下，业内传言其基金经理因参与场外期权被查。公司还为此声明称，产品净值上涨较快是根据投资框架把握了短线机会，从未参与过场外个股期权交易。

今年8月25日，基金业协会对建泓时代发布纪律处分决定书。称建泓时代存在旗下产品跌破止损线后未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实。9月，该私募因基金运作问题引发投资者质疑和举报。据国家企业信用信息公示系统官网，建泓时代发布注销备案/公告信息，于10月17日决议解散，拟向登记机关申请注销登记。

这些问题成违规“高发区”

进一步强化监管，成为私募行业的重要课题。

据基金业协会网站，12月1日，协会针对私募连发三份纪律处分决定书。

其中，深圳基成资本管理有限公司存在保本保收益违规行为，公司因此被协会公开谴责。上海镕堃资产管理有限公司存在未要求投资者提供资产证明文件或收入证明的违规行为，被协会警告。上海鼎嘉创业投资管理有限公司则是存在七项违规，包括违规向投资者承诺保本保收益、未充分履行信息披露义务、未及时更新管理人登记信息、未审慎勤勉履行管理人职责、未及时更新基金备案信息、未妥善保存私募基金相关材料和基金运作不规范。

同日，协会公告注销厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司等9家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记。

11月30日，北京证监局网站发布《对北京悦成私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查，该私募管理的部分私募基金募集完毕后未依据基金业协会的规定办理基金备案手续。当日，浙江证监局网站公布，对杭州暾澜投资管理有限公司采取出具警示函措施，该私募在开展私募基金业务中存在：未按规定及时办理基金备案手续、未对投资者的风险等级进行评估和确认、未对风险告知警示过程进行录音或录像、未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明等违规行为。

就私募行业监管，相关部门近期已多次表态。12月4日，证监会主席易会满在接受新华社记者专访时表示，加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。下一步，将着力提升监管适应性、针对性，为资本市场改革发展创造更加有利的环境。他在具体举措中提到，要加强监管协同，依法将各类证券活动全部纳入监管，严厉打击“伪私募”。

同日，上海金融法院联合上海证监局选编10件涉私募基金典型案例向社会各界发布，旨在进一步引导私募行业合法合规经营，维护资本市场秩序，更好落实《私募投资基金监督管理条例》相关规定精神，统筹发展与安全，将规范监管和尊重市场规律相结合，促进私募基金行业高质量发展。

此前的11月24日，基金业协会发布了《私募基金行业文化建设倡议书》，对私募基金提出“坚守初心使命”“坚守主体责任”等十个方面要求。近日，协会在京召开私募基金行业文化建设座谈会，围绕倡议书，聚焦持续加强私募基金行业文化建设，提升行业软实力及核心竞争力，推动行业高质量可持续发展，以及机构文化建设实践情况进行交流研讨。（金凌）

编辑/田野