近期，新三板挂牌公司中邮基金发布公告表示，公司股东中国邮政集团拟将其持有的公司全部股权转让给中邮证券，2023年公募基金股权变动再添案例。

近年来，券商设立公募基金公司、参股或控股公募基金公司热情高涨。业内人士表示，谋求公募基金牌照是券商公募业务转型的重要选择。随着拥有公募基金牌照的头部券商数量逐渐增多，预计未来资管行业的竞争会更加显著。

8700万股全部转让

5月26日，中邮创业基金（以下简称“中邮基金”）发布公告称，公司股东中国邮政集团与中邮证券签订了《股份转让暨增资协议》，中国邮政集团有限公司将其持有的中邮基金8700万股股份，占比28.61%，转让给中邮证券。转让股份超过本公司股份总数的5%，拟通过特定事项协议转让方式进行股份转让。

在本次特定事项协议转让前，中国邮政集团持有中邮基金8700万股股份，持股比例为28.61%，中邮证券持有中邮基金0股股份，持股比例为0.00%。本次特定事项协议转让后，中国邮政集团持有中邮基金0股股份，持股比例为0.00%，中邮证券持有中邮基金8700万股股份，持股比例28.61%。

资料显示，中邮基金目前的前三大股东分别是首创证券、中国邮政集团、三井住友银行，持股比例分别为46.37%、28.61%、23.68%。照此来看，若中邮基金此次股权转让成功后，将有两家券商成为其重要股东。

不过，中邮基金曾在2022年年报中强调，公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响，因此公司无控股股东、实际控制人。

中邮基金规模位居公募基金行业中游，以权益类和固收类产品为主，另外还有部分特定资产管理业务产品。中邮基金成立于2006年，经过多年发展已构建了相对成熟的投研体系以及销售渠道，截至2023年一季度末，中邮基金管理规模568.69亿元，排名全行业第73位，其主要业务优势在债券型基金和混合型基金方面，截至2023年一季度末，公司混合型基金和债券型基金规模分别为286.36亿元和231.49亿元。

需要注意的是，本次中邮基金发布的拟特定事项协议转让，尚需向中国证券监督管理委员会申请并取得批复、尚需向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提出书面申请并经其确认后，由转让双方到中国结算办理过户登记。

券商加速谋求公募牌照

实际上，近几年券商纷纷将眼光瞄向公募基金业务，谋求公募基金牌照，主要方式包括通过设立公募基金公司、参股或控股公募基金公司等。

近期获准设立公募基金公司的有华西证券的华西基金，正在申请设立的有开源证券的鹏安基金、财信证券的财信基金，目前设立申请均处于反馈阶段。

通过参股和控股公募基金股份方式获取公募牌照的案例包括：国联证券收购中融基金75.5%股权、中信建投证券将中信建投基金持股比例提升至100%、国泰君安将华安基金持股比例由43%提升至51%，国泰君安获批控股华安基金等。

此外，通过券商资管公司申请公募牌照的方式也逐渐兴起。今年3月20日，证监会官网信息显示，兴证资管递交的《公募基金管理人资格审批》相关材料已被证监会接收，兴业证券在申请公募牌照前已持有南方基金9.15%的股权，同时还控股了兴证全球基金。若兴业证券顺利获批公募基金牌照，意味着其完成了“一参一控一牌”的公募布局。

除兴业证券之外，广发证券、招商证券也在此前递交了申请材料。今年1月20日，证监会官网信息显示已于1月19日接收广发资管申请开展公募基金管理业务资格的材料。广发证券此前已控股广发基金和参股易方达基金，若此次广发资管顺利申请到公募基金牌照，广发证券持有的公募基金牌照也将增至3张。更早的2023年1月初，招商证券旗下招商资管也递交了公募基金管理人资格的申请材料，证监会已于1月4日接收，招商证券已持有两大基金牌照，分别是持股49%的博时基金和持股45%的招商基金。

北京地区一位券商人士对记者表示：“在国内券商同质化严重的背景下，各家券商以基金投顾业务为抓手，规范发展独特的财富管理转型道路，摘获公募基金牌照将有利于强化券商在财富管理业务方面的优势，进一步打开增长空间。”

“券商获取公募牌照也有利于发挥行业现有资源优势，将优势业务与公募业务进行整合，进一步丰富客户服务方式，形成公司新的利润增长点。”上述券商人士表示。

编辑/范辉