近日，上交所向中介机构下发最新一期《上交所发行上市审核动态》（2023年第2期）。在审核动态中，上交所表示，执业质量现场督导的启动原则包括如下几种情形：一是在上交所保荐IPO项目撤否率排名靠前的保荐人；二是在上交所保荐IPO项目存在违规处理情形较多的保荐人；三是在上交所保荐IPO项目多次出现“一督就撤、一查就撤”情形的保荐人；四是上交所发行上市审核过程中发现存在突出问题、执业质量较差或廉洁从业风险较高的保荐人。

审核动态显示，2023年1—4月，上交所对2家项目的保荐业务启动问题导向现场督导；对3家保荐人开展执业质量现场督导。

编辑/樊宏伟