涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券被证监会立案调查。
3月31日晚间，东兴证券发布公告，因在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对其立案。
在发布该公告的前一日，东兴证券披露了2022年年报。财报显示，2022 年该公司投资银行业务实现净收入 11.35 亿元，行业排名第 14 位。同时，投行业务也是东兴证券“大投行、大资管、大财富”基本战略的重要部分。
此次被证监会立案，是否会对东兴证券投行业务产生冲击？
东兴证券回应将配合监管调查
东兴证券此次被立案，市场已有预期。
2022年11月，泽达易盛发布关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。告知书指出，泽达易盛通过签订虚假合同、开展虚假业务等方式，2016年-2019年累计虚增营业收入3.42亿元，虚增利润1.87亿元。
上市之后，泽达易盛的财务造假行为并未停止。2020年虚增营业收入1.52亿元，虚增利润8247万元，2021年虚增营业收入7104万元，虚增利润2666万元。此外，泽达易盛还存在其他违法事实。
由于涉欺诈发行，泽达易盛或将被强制退市。泽达易盛此前表示，如根据中国证监会正式行政处罚决定书，公司触及重大违法强制退市情形的，公司股票将被终止上市。4月1日，泽达易盛就公司股票可能被实施重大违法强制退市发布了第十九次风险提示公告。
作为泽达易盛的保荐和持续督导机构，东兴证券因涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案。
针对此事，东兴证券回复北青金融表示，将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，东兴证券将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。
按照过往情况，保荐机构被立案调查只是开始，若被证实存在未勤勉尽责，则会受到处罚。
北京鑫诺律师事务所董世盼律师向北青金融指出，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可以对其采取重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、责令改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、监管谈话、责令处分有关责任人员并报告结果、依法认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
事实上，这并不是东兴证券第一次因为保荐问题被监管“点名”。
2022年11月22日，广东证监局向辖区券商投行部门下发了新一期《广东资本市场监管动态》，主题为撤否项目保荐机构职业问题通报专刊。东兴证券是本次专刊中唯一被监管“点名”的保荐机构。
据报道，东兴证券近3年辖区内申报的5个项目全部以撤否告终，且2021年以来辖区只有2个项目被否，均是由东兴证券保荐。
东兴证券连续被监管“点名”的背后，与其投行业务快速发展不无关系。
若被处罚 投行业务将蒙阴影
3月30日晚间，东兴证券发布2022年年报。2022年度，东兴证券实现营业收入34.29亿元，同比下降36.21%；实现归属于母公司股东的净利润5.17亿元，同比下降68.7%。
其中，财富管理业务实现营业收入16.81亿元，同比下降23.52%；自营业务实现营业收入3.51亿元，同比下降53.21%；投资银行业务收入9.08亿元，同比增长19.98%；资产管理业务收入1.03亿元，同比增长12.5%；其他业务收入3.86亿元，同比下降75.56%。
具体来看，2022年东兴证券投行业务表现亮眼。财报显示，2022 年公司投资银行业务实现净收入 11.35 亿元，行业排名第 14 位，其中IPO 主承销规模 117.55 亿元，行业排名第 11 位。
2015年以来，东兴证券投行业务发展较为迅速。2014年全口径的投资银行业务收入排名为37名，2019年排名上升至行业第13名，同时也是近年来的最高点。投行业务占营业收入的比重也从2015年的11.38%上升至2022年的26.48%。
本次被证监会立案给东兴证券投行业务蒙上了一层阴影。此前也有券商因保荐项目被证监会立案，平安证券曾先后因为万福生科、海联讯上市造假被暂停业务资格三个月；广发证券因康美药业造假案，保荐资格被暂停6个月；中德证券因乐视网，被罚没收业务收入，并处以两倍罚款。
根据中国证券业协会统计，2022 年受多重超预期因素冲击，证券行业累计实现营业收入 3949.73 亿元，同比下降 21.38%。2022 年证券行业实现净利润 1423.01 亿元，同比下降 25.54%。
2022年东兴证券营收利润较同行降幅更大，投行业务作为公司“大投行、大资管、大财富”基本战略的重要部分，若受到影响，未来业绩不容乐观。
全面注册制机遇下，投行业务大有可为，同时责任更重。券商等中介机构在发展业务的同时，也应落实好“看门人”责任，营造良好的市场生态环境。
文/北京青年报记者范辉 何一华
编辑/范辉
