又有券商打新出错而受罚。

7月13日，证券业协会将华西证券自营账户限制打新6个月，直至明年1月。券商中国记者获悉，事涉科创板三一重能IPO项目。公司回应记者称，因新股申购转账划款出现操作失误，公司已采取相应整改措施。

今年上半年，已有多家机构在IPO网下申购过程中因弃购而被列入“黑名单”，其中不乏知名私募、期货公司。此外还有超过370个配售对象因存在违规行为受到处罚。

华西证券新股申购出现误操作

7月13日，中国证券业协会发布最新的首次公开发行股票配售对象限制名单公告，决定对在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》相关规定的股票配售对象列入限制名单。

在该名单中，华西证券自营账户被限制6个月不能打新，即2022年7月14日到2023年1月13日期间。

根据三一重能的发行结果公告显示，华西证券此次打新获配3.26万股，应缴纳资金97.77万元，然而最终没有按时缴纳认购资金。

对此，华西证券相关人士向券商中国记者解释，公司因新股申购转账划款出现操作失误，致使申购款项未能及时到账。

该人士还表示，公司高度重视，已采取相应整改措施，避免今后再次出现类似情况。

公开资料显示，三一重能在6月22日正式上市，发行价格为29.8元/股，截至7月13日，该公司收盘价为50元。若华西证券按时缴纳认购资金且将3.26万股持有至今，有望浮盈65.95万元。

据了解，证券业协会此次披露的首次公开发行股票配售对象限制名单中，还涉及百亿私募上海黑翼资产管理有限公司，该公司旗下13只产品也被限制打新长达半年。

券商打新失误不少见

近年来，屡有证券公司参加IPO打新却因为“忘记缴款”、“操作失误”等原因而被协会“关小黑屋”。

今年5月11日，中国证券业协将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单，列入限制名单时限为2022年5月12日至2022年6月11日。

据悉，5月9日，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格最终定价为31.51元。但在新股询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出960元的定价，报价较发行价高30倍。

西部证券对此回应，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司积极问责，高度重视，积极整改，以后避免出现此类操作风险。

2020年就有3家券商因IPO弃购而被限制打新。红塔证券自营账户在科创板赛科希德IPO打新项目上，因弃购650万股被拉黑，公司向媒体回应，系公司操作风险，已开展自检整改。

而申港证券在瑞联新材IPO打新项目中，获配2462股，应缴款281378.53元，但最终实际缴款281378.13元，放弃认购1股，少交了4毛钱。中山证券在蓝特光学项目网下发行过程中弃购。

上半年有百亿私募打新被限

今年上半年，还有多家机构被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

在科创板“晶科能源”等新股发行项目网下申购过程中，有9个配售对象存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，涉及私募有聆泽投资、混沌投资、玺悦资产、众量资产、弘业期货。

其中，玺悦资产旗下另有产品还因为在创业板“软通动力”新股发行项目网下申购中违规，同样被协会拉黑。

在科创板“德龙激光”IPO项目网下打新中，衍复投资旗下产品初步获配1621股，尽管应缴款总额不足5万元，但该基金仍全额弃购，最终被协会限制打新半年。

此外，协会今年上半年还发出多份首次公开发行股票配售对象黑名单，涉及主板项目59个，共有377个股票配售对象列入黑名单。根据2018年6月发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。（谭楚丹）

编辑/田野