监管陆续下发经纪业务罚单，涉及违规操作客户证券账户、向客户承诺保本、收益等情形。

9月27日晚，吉林证监局披露的一则罚单显示，东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。

根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）规定，证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对相关人员李承羲采取出具警示函的监督管理措施。

近日，证监会还披露了另一则罚单，涉及证券投资顾问业务。罚单显示，华金证券深圳分公司存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形。证券基金经营机构开展各项业务应合规经营、勤勉尽责，需防范工作人员利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。而上述行为违背相关规定，最终，华金证券深圳分公司被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

同日，华金证券深圳分公司从业人员孙刚因存在上述违规行为负有责任，被监管采取同样措施。

东北证券处罚人员为营业部金融销售人员

根据中证协官网信息，此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职，执业岗位显示为一般证券业务。东北证券官网人员公示显示，李承羲目前为东北证券长春湖西路证券营业部金融产品销售人员。

记者查阅东北证券以往罚单记录发现，此次吉林证监局处罚或为公司年内营业部第一罚。从时间线梳理，东北证券曾在2022年6月29日也因营业部存在违规情形受到相关处罚，涉及事由却有所不同。

据福建监管局披露的第一项罚单，经查，东北证券晋江世纪大道证券营业部个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为，且上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。因此，福建证监局最终对公司晋江世纪大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

营业部从业人员也难辞其咎。同日，福建监管局另一则罚单显示，经查，张威在东北证券晋江世纪大道证券营业部从业期间，存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为。最终也被采取出具警示函的行政监督管理措施。

不止营业部，近年来，东北证券各个分公司也收到不少罚单，罚单背后更是频频曝出内控存在缺陷及内控不规范等问题。

华金证券经纪业务违规问题频现

除本次投资顾问业务被罚外，华金证券曾因营业部业务人员不当兼职也收到监管罚单，经纪业务存在不少违规情形。

2023年6月15日，据内蒙古监管局披露的罚单，发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。

对此，华金证券在日常管理和离任审计中，却未发现上述人员兼职且持有股份行为并向中国证监会内蒙古监管局报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。最终，被采取出具警示函的行政监管措施。

35家券商营业部受到处罚

2024年以来，券商营业部违规问题频现，多家均收到相关罚单。根据监管部门下发的罚单内容来看，券商营业部的主要问题集中在内控制度不完善、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益，约定共享收益、损失等多个方面。

根据易董数据统计，截至9月29日，已有86张营业部罚单，涉及35家券商。除东北证券外，还包括华泰证券、粤开证券、招商证券、国泰君安证券、中航证券、中泰证券、银河证券、国盛证券、光大证券、平安证券、天风证券、申万宏源证券、华安证券、海通证券、中信建投、国都证券、国信证券、财通证券、财达证券、国金证券、西南证券、方正证券、中金财富、东海证券、世纪证券、长江证券、国融证券、恒泰证券、财信证券、东方证券、南京证券、红塔证券、兴业证券、长江证券。

据上次有关营业部罚单统计报道已过去10天，但相关罚单数量就已增加6张，涉及券商则增加12家。其中，违规情形出现较多的则属内控行为不规范、借他人名义从事证券交易等行为。综合来看，不仅营业部从业人员需合规执业，券商更应合规经营，健全内控制度，减少违规行为的发生。

编辑/范辉