上证报中国证券网讯 5月14日，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚。

证监会认为，公司的行为涉嫌违反2005年《中华人民共和国证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条的规定，证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入189万元，并处以566万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。（王彦琳）

编辑/田野