2月29日，中国证券业协会公告，因在科创板“通源环境”新股发行项目网下申购过程中违反规定，国家电投集团财务有限公司被列入限制名单，开始日期为2020年12月30日，截止日期为2021年6月29日。

中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定对在科创板“通源环境”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

根据中证协官网信息，《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；其他影响发行秩序的情形。

中新经纬客户端注意到，12月15日，通源环境公告，首次公开发行股票并在科创板上市的网下申购工作已于2020年12月14日结束。经核查确认，329家网下投资者管理的7535个有效报价配售对象中，有1家投资者管理的1个有效报价配售对象未参与网下申购。其余328家网下投资者管理的7534个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为7460740万股。

未参与网下申购的投资者为国家电投财务，其初步询价时拟申购价格为12.20元/股，初步询价时拟申购数量为1000万股。

国家电投集团财务有限公司官网信息显示，公司是于2005年2月改制成立的全国性非银行金融机构，由国家电力投资集团有限公司控股。公司总部设在北京，注册资本金60亿元人民币。公司具备《企业集团财务公司管理办法》规定的全部经营资质，是全国银行业同业拆借市场会员、银行间外汇市场会员、银行间交易商协会会员，中国财务公司协会第八届监事长单位。

(中新经纬APP)

编辑/樊宏伟