昨日（12日），北交所正式宣布，开市各项工作已准备就绪，定于2021年11月15日开市。北交所同步发布了《北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》等6件业务规则。上述规则连同前期发布的45件业务规则，涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理以及投资者适当性等方面，形成了北交所自律规则体系。

北交所开市筹备过程中，市场各方反应积极、踊跃参与。截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的投资者超400万户。共有112家证券公司获得会员资格成为北交所正式会员。宣布设立北交所以来，精选层审查发行工作正常开展，10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已履行完毕，届时81家公司将成为北交所首批上市公司。

上述81家公司中，共计75家公司披露了三季度报告。从收入看，75家公司合计实现营业收入422.42亿元，平均数为5.63亿元，同比增长34.74%，其中10家公司增幅超过50%，前三名分别为佳先股份增长237.43%，贝特瑞增长154.18%，五新隧装增长93.01%。从净利润看，75家公司合计实现归母净利润46.44亿元，平均数为6191.52万元，同比增长33.12%，其中22家公司净利润超过5000万元，前三名分别为贝特瑞10.90亿元、颖泰生物2.98亿元、同力股份2.47亿元。

北交所整体上沿用了精选层较为灵活的交易制度，提供连续竞价交易、大宗交易、协议转让等多种交易方式；新股上市首日不设涨跌幅限制，自次日起涨跌幅限制为30%，增加市场弹性，契合中小企业股票估值差异大的特点。同时，也为引入做市机制、混合交易预留了制度空间。

北交所坚持合适的投资者适当性管理制度。9月17日，北交所发布投资者适当性管理办法，明确个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元，机构投资者准入不设置资金门槛。市场各方预计，北交所开市后将吸引更多增量投资者参与，有效促进买卖力量均衡，市场流动性有望持续改善。

目前，北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级，各证券公司、信息商和基金公司相关系统已完成配套改造。北交所内部机构配置、人员配备均已到位。

北交所表示，下一步将按照中国证监会的统一部署，紧紧围绕服务中小企业这个主体，牢牢把握支持创新发展这个关键，始终聚焦打造“主阵地”这个方向，推进各项制度落地实施，为服务实体经济高质量发展贡献力量。

来源/证券时报

编辑/樊宏伟