无视监管处罚，继续新增客户。

近日，多家第三方投顾机构被罚。6月18日，第三方投顾机构东高（广东）科技发展有限公司被罚，经查，该机构在被采取责令暂停新增客户措施期间，仍然继续新增客户，被监管再次暂停新增客户6个月。

第三方投顾财咨道信息技术有限公司、广东博众智能科技投资有限公司近日也被罚，有的时任总经理也一同被罚。具体问题包括：人员管理不规范、客户适当性管理不够规范、自媒体平台直播管理不规范等。

暂停新增客户期间继续新增客户

6月18日，第三方投顾东高（广东）科技发展有限公司被采取责令暂停新增客户监管措施。

经查，广东证监局发现该公司存在以下违规情形：

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出该公司内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

上述行为违反了相关的规定，广东证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

“你公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，你公司应当完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将对整改情况进行核查验收。”广东证监局表示。

时任总经理被罚

除了东高（广东）科技发展有限公司外，还有2家第三方投顾也被罚。

6月21日，辽宁证监局对第三方投顾财咨道信息技术有限公司时任总经理出具了罚单。辽宁证监局在对财咨道信息技术有限公司现场检查中发现，公司存在多方面问题。

一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。

二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；存在误导性营销宣传情况。

三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。

四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。

上述行为违反了相关规定。“倪某威作为时任公司总经理，对上述行为负有领导和管理责任。依据《办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款，《廉洁从业规定》第十八条、第二十一条，《暂行规定》第三十二条，《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。”证监局称。

与此同时，辽宁证监局还决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应完善内部管理，健全内部控制，规范证券投资顾问业务推广和客户营销行为，依法合规经营，切实维护投资者合法权益。

证监局表示：“你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将对你公司的整改落实情况进行检查验收。”

第三方投顾广东博众智能科技投资有限公司也在近日被罚。6月19日，广东证监局发布了相关消息。

经查，该公司存在如下违规行为：一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益，二是业务人员向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条第一款第二项、第二十四条的规定。广东证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

“你公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于收到本决定书后30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。”证监局称。（刘艺文）

编辑/田野