五家新三板上市公司于5月28日发布公告称，渤海证券退出为该公司提供做市报价服务。这五家公司分别为雷腾软件、康孚科技、尚洋信息、启奥科技和ST华世。笔者梳理发现，此前渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法违规，被证监会立案。

渤海证券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

北青金融就渤海证券财务顾问业务违法违规具体情况致函渤海证券，截至发稿，未获回复。

据渤海证券官网，渤海证券成立于2001年，是一家立足天津的综合性券商，天津市泰达国际控股（集团）有限公司为控股股东，持股比例26.96%。渤海证券首次公开发行股票的相关申请文件已于2023年3月1日获得上交所受理。目前，渤海证券仍在IPO进程中，项目审核状态为“已问询”。

渤海证券此次涉案的财务顾问业务，主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务，是该公司投行板块的主要业务之一。

渤海证券2022年发布招股书显示，2019年-2021年，渤海证券财务顾问业务手续费及佣金净收入分别为3.45亿元、6690.00万元和2040.88万元，其中2019年该项收入较高。渤海证券在招股书中表示，主要原因是公司作为财务顾问为客户完成“16万达02”、“16万达03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。按年份来看，2019年收取财务顾问费4.27亿元，2020年和2021年财务顾问费收入分别为5324万元和311.32万元。

此外，在2019年-2020年，渤海证券完成津裕电业、临港船务、舒朋士、津万事兴和增光科技五家新三板公司的推荐挂牌项目，共获得财务顾问收入433.34万元。

渤海证券并未公布此次财务顾问业务违规的具体情况。不过该公司表示，目前经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

近期，监管部门释放“两强两严”新理念，进一步加强行业监管，证券行业罚单也密集落地。证券行业传统业务如经纪、投行、资管等业务违规频率增加。4月8日，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。5月5日华西证券公告称，其收到江苏证监局的行政监管措施决定书，暂停保荐业务资格6个月。

文/鞠欣娜

编辑/范辉