4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人被追罚

具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

河南证监局表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

同时，中原证券多位时任分管领导也被追罚。包括时任分管股票质押业务的高级管理人员朱建民、时任股票质押项目申报分支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。

“两强两严”下券商密集领罚单

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断。仅4月份以来，就有14家券商被监管出具罚单，更是有数十张罚单开给了从业人员。

值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务，并且不乏一案多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公司也依然被开具罚单。

具体来看，4月10日，深交所对第一创业证券承销保荐有限责任公司，以及3名保代下发监管函。公司及相关保代在新锦动力向特定对象发行股票过程中，未能严格按照规定履行信息披露义务和及时更新申请文件，深交所决定对其采取书面警示的监管措施。

华西证券4月12日公告，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。据悉，华西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显示，因违规事项，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证券、天风证券、中金公司、开源证券、新时代证券（现诚通证券）等多家券商，也在本月被各地证监局开出罚单。

编辑/范辉