中证协修订发布《公司债券承销业务规范》 强化承销机构内部管理机制
北京商报 2022-04-28 22:14

北京商报讯 为落实公司债券注册制有关要求,进一步细化承销业务规则,4月28日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)修订发布《公司债券承销业务规范》(以下简称《承销规范》)。规则自发布之日起施行。

中证协表示,本次修订的原则和目标,一是贯彻落实新《证券法》与《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)有关规定进行适应性修订,进一步细化相关要求,促进提升业务规范化水平;二是贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关精神,厘清公司债券承销机构与其他中介机构的责任边界,促进提高业务执业质量;三是体现自律管理的预防性、示范性作用,增强承销机构自我规范、自我约束的内生机制。

据悉,本次修订的主要内容是规范承揽行为,维护市场良性竞争秩序;促进中介机构归位尽责,明确主承销商核查责任;进一步规范定价配售过程管理,限制结构化发债;强化承销机构内部管理机制等。同时,根据《证券法》和《管理办法》有关规定,《承销规范》在信息披露等方面作了相应修订。

此外,中证协表示,下一步,将进一步督促相关中介机构遵照《承销规范》要求,规范执业标准和履职行为,落实落细专业责任,增强自我规范、自我约束的内生机制,并适时开展相关培训,组织自律现场检查,严肃处理违规行为,促进公司债券市场高质量发展。(记者 刘宇阳 李海媛)

编辑/田野

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