伴随着金融领域的反腐行动持续深入，腐败案的爆发已经从早期银行领域转移到了证券领域。进入2024年7月份，券业反腐掀起一轮愈演愈烈的风暴，在这场反腐风暴中，主要问题集中在IPO业务等金融乱象上。近期，国元证券、海通证券投行业务条线高管接连被查，证券业反腐进入高潮。此外，上海证券交易所副总经理董国群、中国证券监督管理委员会深圳监管局原局长陈小澎均被调查也表明证券业的反腐已经进入了深水区。
昨日，据中央纪委国家监委网站消息，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。证券领域目前正处于一场规模空前的反腐风暴之中。
出逃和抓捕
姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。
据财新报道，姜诚君此次从云南出境，于老挝落网。其引用消息人士的说法是，姜诚君被提拔数月后，其涉嫌职务侵占的相关线索已经显露，本人受到边控，感到心虚。其后，他虽每日佯装镇静，正常上下班，但暗地里策划潜逃出境。7月下旬，姜诚君已做好相关准备。由于海通证券投行业务条线反腐的推进，海通证券此前对高管人员的护照集中上收，这意味着姜诚君或系偷渡出境。
据中央纪委国家监委网站消息披露，办案机关积极开展国际执法合作，于近日将其缉捕归案。中央追逃办负责人表示，姜诚君归案是落实二十届中央纪委三次全会精神，持续开展“天网行动”的重要成果。我们将继续深化反腐败国际合作，健全追逃防逃追赃机制，始终保持高压态势，不管腐败分子逃到哪里，都要缉拿归案、绳之以法。
投行老手 A股IPO首批保荐代表人
姜诚君在资本市场浮沉30余年，是A股IPO首批保荐代表人之一。他在海通证券工作了24年，绝大部分时间就职于投行部，历任海通证券投行部担任副总经理、投行委员会委员、投行委员会副主任、投行部总经理等职务。2017年，姜诚君被提拔为海通证券总经理助理，同时兼任董事会秘书，进入高管序列。姜诚君在海通证券保荐过众多项目，为海通证券投行一把手。
具体来看，据海通证券2023年年报，姜诚君1968年出生，经济学硕士，经济师。姜诚君自1993年7月至1994年7月担任厦门国贸集团股份有限公司干部；1994年7月至2000年8月先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理；2000年8月至2023年3月在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行部总经理、投资银行总部总经理；2017年3月至2023年6月担任海通证券总经理助理，2017年4月至2023年7月担任海通证券联席公司秘书、联席授权代表，2017年3月至2023年9月担任公司董事会秘书。2023年6月30日起担任海通证券副总经理。其2023年从公司获得的税前报酬总额为197.74万元。从姜诚君的工作经历来看，其在海通证券的投行部门工作20余年，担任过保荐代表人且保荐过十余个项目，后长期为海通证券的投行业务条线的负责人。2023年6月，姜诚君才升任海通证券的副总经理。
7月31日，海通证券公告，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。值得注意的是，根据海通证券的公告，姜诚君7月31日离职，但7月25日还在《海通证券股份有限公司关于深圳市长亮科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之上市保荐书》上签名。8月28日晚间，海通证券回应：对相关传闻暂不了解，目前公司投行部门的工作正常开展。如果有需要披露的事项，公司会及时披露。8月29日，北京青年报记者向海通证券投资者关系部等多个渠道询问姜诚君的情况， 相关人士均表示不了解情况，后续请关注相关公告披露。
证券反腐风暴延续
2023年以来，有多位券商高管被调查及处罚，部分高管涉及在证监系统工作期间的腐败行为，另有部分高管在券商任职期间，存在买卖股票、持有私募股权基金等违规行为。
2023年12月22日，中央纪委国家监委消息，中信建投证券原党委副书记、总经理李格平被开除党籍和公职。通报中，李格平被指“靠金融吃金融”，利用职务上的便利为他人谋取利益，并非法收受巨额财物等。
2023年11月10日，中纪委驻中国投资有限责任公司纪检监察组、山东省纪委监委消息，中国银河证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法被调查。陈共炎于2016年10月开始担任银河证券董事长，于2022年7月退休，其曾在证监会多个部门任职，具体职位包括机构监管部副主任、证券公司风险处置办公室主任、政策研究室助理巡视员等。
2023年3月，国元证券前董事长蔡咏被当地省纪委带走调查。蔡咏1993年加入国元证券前身安徽省国际信托投资公司，2001年参与创立国元证券，历任总裁、董事长，并于2020年1月退休。蔡咏退休后三年多被查，引发行业震动行业震动。
证监系统的个别官员也因涉及严重违纪违法行为而正在接受审查。今年8月2日，中纪委网站披露了两则证监系统干部因涉嫌严重违纪违法接受调查的消息。证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查；上交所党委委员、副总经理董国群涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和浙江省台州市监委监察调查。6月21日，据中纪委驻证监会纪检监察组、江苏省纪委监委消息，证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。
6月7日，证监会官方微信发布，6月5日，证监会召开系统党纪学习教育警示教育会，党委书记、主席吴清主持会议。吴清强调，持续提升标本兼治综合效应。要在铲除腐败问题产生的土壤和条件上持续发力，进一步加强对公权力的监督制约，完善对“一把手”等关键少数的立体化监督体系，持续涵养廉洁文化，加快形成风清气正的资本市场生态。
危险的“保代”
在这场反腐风暴中，主要问题集中在IPO业务等金融乱象上。“保代”成为了证券业危险的代名词。中国证券业协会发布的信息显示，截至8月13日，2024年共有75位保代受到处罚，共涉及24家券商。从涉及的项目类别来看，其中有59人因保荐首发项目、非公开发行项目被处罚。此次落网的姜诚君在海通证券保荐过众多项目，为海通证券投行一把手。市场猜测其落网大概率跟保代业务有关。
值得一提的是，今年年初，姜诚君曾收到监管警示。据上交所1月29日披露，海通证券因其投行执业中的违规行为而收到两份警示函。其中一份警示函显示，海通证券及3位投行相关负责人被予以监管谈话、监管警示等监管措施，其中时任保荐业务负责人姜诚君被上交所予以监管警示。上交所要求海通证券及有关责任人引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。
今年4月14日，江苏证监局对东海证券下发监管函，指出其部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。此外，因牵涉金通灵科技集团股份有限公司业绩造假案，华西证券、国海证券、光大证券、东吴证券均被处罚，其中，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。
业内专家认为，从近期券商投行高管频繁被调查可以看出，由于IPO发行牵扯较大的经济利益，监管部门重点关注投行包括IPO发行等问题。投行业务成为重灾区，与整个证券行业目前存在的一系列问题密切相关，而这些问题在投行业务中可能更加严重。
监管：“逃逸式离职”问题在发审领域较为突出
2023年12月，中央纪委国家监委网站曾发布《净化证券发审领域政治生态》一文，在中央纪委国家监委统一部署下，驻证监会纪检监察组开展证券发行审核领域腐败问题专项治理，组建专项工作组，与有关地方纪委监委深化运用“室组地”联合办案机制，集中力量查处了一批发行审核领域腐败案件。驻证监会纪检监察组有关负责同志介绍，证券发行审核领域公权力集中、廉政风险突出、社会反映强烈，是证监会系统腐败问题的高发区，过去长期未能得到有效根治，由此带来的政商勾连、腐败与风险交织等问题突出。从查处问题来看，政商“旋转门”“逃逸式离职”问题在发行审核领域较为突出。
根据证监会官网8月16日发布的《始终坚持“长牙带刺”，一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述》一文，其中提到证监会坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，坚持一查到底。华道生物未获注册但发行申报材料存在虚假记载，公司及相关责任人员被罚款1,150万元。红相股份以欺骗手段骗取再融资发行核准，公司及相关责任人员被罚款6,556万元。思创医惠在公开发行可转债文件中编造重大虚假内容，被罚款9,320万元。
今年6月29日，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知。《意见》要求严肃惩治欺诈发行股票债券行为。持续优化完善股票债券发行上市审核注册机制，把好资本市场“入口关”。加大股票发行环节现场检查和督导力度，聚焦业绩异常增长等情形，严防“带病闯关”。重点关注已违约及风险类债券发行人，严厉打击欺诈发行、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等违法违规行为。
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文/北京青年报记者 朱开云
编辑/樊宏伟
