中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。

10月11日晚间，中金公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》称，公司于2024年10月11日收到证监会《立案告知书》（证监立案字0382024014号）。

“根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。”中金公司称。

中金公司表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

对于被立案调查，中金公司相关负责人对澎湃新闻记者表示：“公司已于11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场‘入口’关，夯实‘看门人’责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

据大智慧VIP，10月14日早盘开盘，中金公司A股一度逼近跌停，截至记者发稿时，跌幅高达9.95%，报36.01元。

2月9日，证监会表示，近日对思尔芯（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

根据证监会披露，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。

2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

证监会指出，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

最终，证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

证监会彼时指出，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。

“坚持‘申报即担责’，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以‘零容忍’的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。”证监会强调。

中金公司2024年半年报显示，今年上半年，中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目4单，主承销金额人民币15.71亿元。作为主承销商完成A股再融资项目9单，主承销金额人民币86.55亿元。

值得一提的是，中金公司近日刚刚被北京证监局警示。

9月30日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理。根据相关规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

“中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。”北京证监局称。

据不完全统计，今年以来，包括中金公司在内，至少已有4家上市券商被证监会立案调查。其中，4月12日，中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）因参与中核钛白实控人违规定增套利，被证监会立案。在公告被立案调查一周后，4月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。

东吴证券（601555.SH）曾在4月16日公告称，因该公司涉嫌国美通讯（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案，目前相关处罚内容尚未公布。（澎湃新闻高级记者 田忠方）

编辑/田野