10月31日，《证券日报》记者从券商处获悉，北交所向券商下发了深改投资者入市工作简报。

其中，在北交所投资者开户方面，改革效应良好，投资者积极开户。根据券商报送数据，截至10月20日，开通北交所权限账户数为601.6368万户。

券商在北交所累计开户排名方面，中信证券、东方财富证券、广发证券位列前三，中国银河、国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券、平安证券排名第四位至第十位。申万宏源证券、安信证券、方正证券、中信建投、长江证券排名第十一位至第十五位。

值得一提的是，自9月1日投资者适当性新规落地以来，截至10月20日，累计新增开通北交所权限账户数为42.0816万户。截至10月20日，开通科创板权限账户数（科创板权限账户数据统计中剔除与北交所市场风险不适配的账户数，下同）为934.3016万户，其中开通科创板权限未开通北交所权限账户数为433.0033万户，占科创板权限账户数46.35%。10月16日至20日，新增开通北交所权限账户数前五名券商分别为国泰君安、国信证券、平安证券、招商证券、申万宏源证券，新增开户数分别为10803户、4138户、2302户、2289户、1317户。

在投资者动员方面，券商也有诸多有益经验。一是券商设立考核指标和专项激励机制。例如，中国银河充分发挥考核导向作用，对2023年初制定的年度专项考核激励和薪酬奖励措施予以优化，设置“公司必选考核指标-新开北交所权限数量”，激励和引导业务人员加大推广力度。为充分调动业务人员积极性，组织开展权限开通推广活动，给予较大金额的薪酬资源支持，按新增开通北交所权限数量发放新增权限奖励和累计排名奖励。此外，公司指定专人跟进北交所权限开通进展情况，以日报、周报、红黑榜等形式向分支机构提供多项数据口径支持。为推动投资者积极开户，针对新增北交所权限客户推出专享理财产品。

二是券商积极开展北交所投资者动员活动。例如东方证券总部结合分支机构客户开拓情况设置KPI目标，与年底绩效挂钩，并提供营销激励拓展支持。开发数据系统为分支机构提供潜在投资者明细，便于分支机构锁定目标客户。同时，总部设置督导人员，对分支机构开户情况进行排名和考核，对未达要求和排名落后的分支机构进行督导。

三是券商持续推出弹窗提醒。例如中银国际证券加大对营销人员激励力度，持续在APP端推送“一键开通北交所权限”弹窗提醒，开户数量增加明显。

同时，北交所联合重点营业部开展投教活动，面向投资者广泛宣传改革措施。10月16日至20日，北交所联合中泰证券、上海证券、华福证券、广发证券、东吴证券重点营业部开展“北交所走近投资者—北交所深改专题投教活动”，重点介绍改革主要举措和北交所市场建设情况，参与人数5000余人次。9月1日投资者适当性新规落地以来，截至10月20日，北交所联合重点券商营业部累计开展28场专题投教活动，1000余名投资者、投顾现场参与，线上参与人数35万余人次。

编辑/范辉