又有上市公司被违规举牌，举牌者很快被监管。

由于资金量有限，中小投资者在股票交易过程中很少出现违规情形。相比之下，一些投资大户或者“身份特殊”的投资者则要注意了，相关股票操作稍有不慎便有可能违规甚至吃“罚单”。

以信息发展为例，本月初的短短两天内，公司股东以及公司高管亲属便相继曝出炒股违规事件，颇具教育警示意义。

9月13日，深交所向胜奇投资、快马投资发出监管函，内容涉及两家公司在举牌信息发展过程中的违规事宜。

根据信息发展此前所发公告，胜奇投资及其一致行动人快马投资今年1月18日至9月3日期间陆续通过二级市场竞价交易的方式买入上市公司股票。截至9月3日，胜奇投资及其一致行动人合计持有信息发展1089.365万股，合计持股比例（5.314%）已触及举牌线。

不知是一时疏忽还是另有他因，胜奇投资阵营持股达到5%时并没有及时“刹车”，进而突破了5%的举牌红线，从而构成了超比例持股。

《上市公司收购管理办法》第十三条则规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

胜奇投资阵营在投资交易中显然违反了上述规定。深交所在监管函中也指出，两家公司作为一致行动人，在买入信息发展股份导致持股比例达到5%时，未按照相关规定及时向交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入上市公司股份。针对这一违规行为，深交所要求其充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

记者进一步发现，胜奇投资阵营此前原本已将持股比例精准控制在了5%以下，但不知是何原因，作为一致行动人的快马投资在9月1日至3日期间突然又进场买股，从而造成了上述违规行为。

有意思的是，就在胜奇投资阵营发生炒股违规的前一天，信息发展独立董事的亲属还发生了短线交易。

据披露，信息发展独立董事张金牛的亲属陈美芳在今年8月12日买入200股信息发展股票，随后又在9月2日将这200股卖出。尽管涉及金额仅有2000多元，但其行为也已涉及短线交易。

也许会有投资者疑惑：以往短线交易规定不是针对上市公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员的么？早年的确如此。而新证券法中已明确规定：董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。陈美芳本次违规便源于此。

不过，由于上述违规事宜均与信息发展自身无关，期间公司股票走势也未受到太大影响。（徐锐）

编辑/田野