严把“入口关”、压严压实中介机构责任，监管部门多次表态。近期，针对IPO撤材料潮，上交所表示，IPO撤回项目不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

然而，发行人作为第一责任人、中介机构作为”看门人”，因为招股书、审核问询环节存在信披违规，或因在IPO现场督导过程中被发现问题，频频领罚单。

第一财经记者据沪深交易所官网梳理，年内至今，中金、中信、国信、招商、中泰、西部证券6家券商的16名保荐代表人因科创板、创业板注册制项目领罚单，所涉项目包括尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物、新瀚新材、久盛电气IPO项目。

值得一提的是，国信证券在科创板和创业板项目上都“栽了跟头”——3月初，两名保代因瑞华泰科创板IPO项目被上交所予以监管警示；3月下旬，又有两保代因大汉科技创业板IPO项目被深交所采取书面警示的监管措施。

罚单缠身的还有西部证券。今年1月下旬，西部证券4名保代因两个科创板IPO项目领罚单，上交所同时发布了对西部证券予以监管警示的决定。

综合沪深交易所自律监管信息来看，保代被交易所予以监管警示或被出具监管函的原因有：履行保荐职责不到位，未对发行人相关信息披露予以充分、全面的核查验证，导致发行上市申请文件出现以下不规范情形等。

上交所科创板审核监管方面，据上交所官网，年内，来自中信证券、中金公司、西部证券的10名保代接上交所监管函，所涉项目部包括尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物、新疆大全、瑞华泰的IPO项目。

被上交所予以监管警示的保代是：中信证券丁元、石坡，西部证券薛冰、瞿孝龙，中金公司张志强、陈玮，西部证券何勇、李锋，国信证券郭振国、王攀。

深交所创业板注册制审核监管方面，据深交所官网，年内，来自中泰证券、招商证券、国信证券的6名保代接深交所监管函，因创业板注册制IPO项目“领罚单”。

具体名单为：中泰证券保代陈春芳、卢戈（涉新瀚新材IPO项目），招商证券闫坤、张阳（涉称久盛电气IPO项目）、国信证券徐懿、牟英彦（涉大汉科技IPO项目）。（第一财经）

编辑/田野