突发!中金公司被证监会立案!
证券时报
2024-10-12 11:16
中金公司突发!
10月11日晚间,中金公司发布公告称,公司当天收到中国证监会《立案告知书》。
根据《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。
2021年8月24日,上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请,上交所2022年7月27日决定终止审核。
据了解,思尔芯作为首发信息披露质量抽查企业,证监会2021年12月对其实施现场检查,发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。在该公司撤回IPO申请后,证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%。
今年2月9日,证监会发文称,已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中,对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
该案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。
6月11日,上交所也开出纪律处分罚单,对其“拉黑”5年,即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
编辑/范辉
相关阅读
涉思尔芯IPO欺诈发行,中金公司被证监会立案调查,早盘逼近跌停
澎湃新闻 2024-10-14
因涉思尔芯欺诈发行被立案调查 中金公司投行困局待解
21世纪经济报道 2024-10-13
上交所最新发布!“科创板八条”又一细则落地
证券时报 2024-10-12
因涉嫌思尔芯IPO保荐未勤勉尽责被立案,中金公司:积极配合相关工作
北京青年报客户端 2024-10-11
坚持“申报即担责” IPO撤单后被追责渐成常态
证券日报 2024-08-20
注册制以来首单!上交所重拳出击
中国证券报 2024-06-11
恒大地产被证监会重罚41.75亿元 中介机构或将承担连带民事责任
上海证券报 2024-06-01
一天内三家公司因财务造假被ST!特发信息多名时任高管被证券市场禁入
澎湃新闻 2024-05-13
最新评论