海南证监局网站截图

近日，海南证监局发布《关于对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对叶挺采取出具警示函措施的决定》《关于对唐代毅采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

据《行政监管措施》，经查，海南证监局发现千寻基金存在以下问题。

一、未诚实信用、谨慎勤勉，配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定，通过债券交易为他人代持债券；

二、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息，从业人员信息管理混乱；

四、在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者；

五、未按照合同约定进行投资运作，存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形；

六、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项；

七、未建立健全关联交易管理制度，从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易投资活动，关联交易事项未披露。

海南证监局指出，千寻基金的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十三条第六项、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第九条第一款第五项、第八项，第十一条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第七项的相关规定。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对千寻基金采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

叶挺作为千寻基金公司的法定代表人、总经理、投资总监和相关基金产品时任投资经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对叶挺采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

唐代毅作为千寻基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对唐代毅采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。