据证监会10月20日披露，万和证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务，公司总经理杨祺及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思被采取监管谈话措施。

经查，证监会发现万和证券存在多项违规行为。第一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。第二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/田野