证监会首席律师:全面推进监管转型,强化零容忍执法的震慑力
澎湃新闻 2023-09-03 14:05

9月3日,在以“守正创新 开放引领——全球经济重塑与金融业变革”为主题的2023中国国际金融年度论坛上,中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪表示,当前国际国内经济形势复杂严峻,资本市场面临较大的风险挑战。提振投资者信心,从根本上讲要靠完善的法制、严格的监管执法和健全的投资者保护。完善的法制是提振投资者信心的基础,良好的法制是营造稳定、透明、可预期的市场环境的关键,只有加快形成科学完备的法律制度体系才能让市场各方对市场的规则、市场的秩序充满信任,对市场发展具有稳定的预期,才能放心地去投资。

“我国的资本市场个人投资者超过2个亿,公募基金个人投资者超过了7亿,个人投资者处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护的能力相对比较弱,合法的权益容易受到损害,这是我国资本市场的基本状况。只有健全投资者保护制度机制,最大程度的防止投资者合法权益受到侵害或者即使受到了侵害,违法违规的行为也能得到及时的查处,投资者的损失也能得到及时的赔偿,投资者才能有信心。”焦津洪称。

焦津洪表示,加强资本市场法治建设,严格监管执法是建设中国特色现代资本市场的重要内容,下一步中国证监会将努力以健全的法制和强有力的监管执法提振投资者信心:

一是持续健全资本市场法制体系,推动修改公司法,制定上市公司监管条例,加快推进资本市场各条线的制度规则,立改废释和体系优化,努力使资本市场法律体系更加科学完备,为监管执法提供更加强有力的法制保障。

二是完善资本市场监管执法体制机制,全面推进监管转型,强化各条线的监管协同,构建高效协同的监管架构,完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制,强化零容忍执法的震慑力,健全部际联动、央地协作的工作机制,深化与公安司法机关的协作配合,增强监管执法的合力。

三是创新监管方式方法,持续完善监管的工具箱,坚持科学监管分类监管专业监管持续监管,不断提升监管的效能,推进阳光监管,努力消除口袋政策,严格规范自由裁量权,努力提升监管的透明度和一致性。

四是提升监管科技化水平,加快监管科技平台建设,进一步提高监管信息的集成度,开发并推广实用的分析工具,促进业务和科技深度融合,提升监管的智能化水平。

五是不断强化投资者保护力度,坚持把理念贯穿资本市场监管全链条各个方面,推动中国特色集体诉讼常态化开展,统筹运用行政和解先行赔付责令回购等制度措施,丰富持股行权支持诉讼示范判决等实践,切实保护投资者的合法权益。

编辑/樊宏伟

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