2日,深圳证监局网站公布对先锋期货股份有限公司(下称先锋期货)采取责令改正措施的决定。
深圳证监局表示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。
深圳证监局要求先锋期货高度重视,建立健全制度,加强互联网营销活动全链条管理,切实保护交易者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。
来源:深圳证监局
官网介绍,先锋期货成立于1993年3月,是中国成立最早的期货公司之一,是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所的会员单位。
公司注册资本15000万元,法定代表人李俊伟,注册地位于深圳市罗湖区,设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括:商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。
先锋期货的控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司,成立于2011年,2014年成为国内首批(50家)基金业协会登记的私募基金管理人之一。根据中国基金业协会公示数据,合晟资产在管理资产规模100亿以上的大型证券类私募中,2017年备案产品数量为68只,排名全市场第一位。
主要管理团队方面,胡远川现任先锋期货董事长,合晟资产董事长,理学博士。李俊伟现任先锋期货总经理、工商管理学博士,曾任上海期货交易所产业发展委员会主任,交割部总监、黄金钢材部总监、会员部总监,拥有十四年期货从业经验。(中新经纬APP)
编辑/樊宏伟