（原标题：基金业文化建设“自律公约十条”出台，再提纠治短期与过度激励，摒弃奢靡炫富、拜金主义，联合盖章亮眼）

基金行业文化建设提出近四年后，又迎来新进展。就在4月14日，事关百家基金公司的《公募基金行业文化建设自律公约》出台。

公约中提到，自律公约的发布，是为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，涵养“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，要求行业坚持党的领导，牢记初心使命，切实服务实体经济和国家战略，更好满足居民财富管理需求，共同践行和营造风清气正的行业生态，公约共计10条。

“自律公约十条”出台

此次发布的《公约》共10条，分别从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出规范。10条涵盖内容如下：

一理从党的领导方面，相关从业人员需坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，贯彻执行党的路线方针政策，决不搞变通、打折扣。

二是要求从业者保持初心使命，胸怀“国之大者”、矢志金融报国，服务实体经济与国家战略，服务资本市场改革发展，更好满足居民财富管理需求，避免自娱自乐、背离初心使命。

三是合规方面，要求从业者强化合规意识，坚守职业底线，严禁“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法行为。

四是要求从业者履行信义义务，如崇尚专业精神，切实勤勉尽责，忠实保护投资者利益，不欺骗、误导、差别对待投资者。

五是从业者需贯彻长期主义，秉承价值投资，践行长期理念，坚持长效激励约束机制，纠治短期激励、过度激励行为。

六是坚持廉洁从业，规范行为操守，主动抵制索贿，严禁行贿受贿，不谋取不正当利益。

七是从业者需要立德修身，培育高尚情操，注重个人品行，切实摒弃奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义。

八是从业人员行为方面，需弘扬传统美德，端正生活作风，坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良俗的不良行为。

九是从业人员言论方面，需维护行业形象，注重谨言慎行，自觉抵制编造虚假、不良信息或发布、传播不当言论。

十是公司管理方面，要求相关人员强化责任担当，防范声誉风险，严防管理失当、用人失察、奖罚不明、惩戒不严。

全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170余家会员单位在《公约》上联合盖章，共同倡议行业机构及从业人员自觉遵守《公约》。

持续深化的基金行业文化建设

1998年，随着首批公募基金公司获批成立，首批封闭式基金成功上市，中国基金业开启了从无到有、从小到大的跨越式发展。如今25年过去，公募基金管理规模扩大至27万亿元，成员机构扩充至155家。随着国内资本市场不断深化改革，全面注册制的加速落地，公募基金行业将继续呈现出良好的发展态势。

当前，公募基金行业已步入高质量发展的新征程，作为普惠金融代表，要不断加快构建行业新发展格局，在为投资者创造可持续价值回报、满足居民多样化财富管理需求的过程中，努力承担更多责任、发挥更大作用。

全面注册制的加速落地，对于基金行业来说意义重大，注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。全面注册制相关制度安排基本定型，对行业发展提出了新的更高的要求。

下一步，协会将在证监会指导下，以“服务、自律、桥梁、创新”为宗旨，进一步加强政治引领，推进舆论宣传引导，持续推动各项行业文化建设工作落实落地；同时督促、引导行业机构树牢服务实体经济高质量发展的经营理念，引导从业人员树立正确事业观和价值观，切实做到“强专业、守底线、树品牌、讲情怀”，不断厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化底色。

协会将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。

4年来文化理念已成共识

实际上，早在2019年，公募基金行业的文化建设就受到了监管层的高度重视。

当年的11月，证券基金行业文化建设动员大会在京召开，中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。同时，中国证券投资基金业协会也发布了《公募基金行业文化建设倡议书》，向全行业发出倡议。

会上提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，为当时公募基金行业加快企业文化建设、提升软实力和核心竞争力指明了方向。

而后行业发展的四年间，在硬实力日益增强的同时，以公募基金为代表的资产管理机构也不断提高文化软实力，在服务实体经济、投资者教育、廉洁从业建设、履行社会责任等方面做了大量工作。

今年2月，协会发布《公募基金行业2022年度社会责任报告》（下称《报告》）。《报告》共收集了132家公募基金公司的社会责任问卷反馈，展示了公募基金行业助力实体经济发展、服务国家战略、抗击疫情、推动行业发展、积极投身公益慈善事业等12个方面的社会责任履行情况。

《报告》中提到了行业文化建设，具体数据来看，104家公司已成立了文化建设小组。于2019年之后成立文化建设小组的基金管理公司约占90%，小组负责人所在部门多集中于总经理办公室、公司管理层、稽核部与党支部，小组成员人数平均约为10人。

另外，93家公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案，约占公司总数的70%。在已确定行业文化建设总方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后确定了方案。

在已经确定行业文化建设总方针的基金管理公司中，有62家明确给出关于行业文化建设的总预算，总预算金额达到22,896.16万元。

《报告》提出，基金行业应积极担负起国家责任，合规、合法经营，推动资本市场健康发展，将客户利益放在首位，履行对客户的责任和承诺，发挥专业优势，为客户创造价值；此外，在文化建设过程中，必须坚持正确发展方向，持续积淀和涵养行业生态，树立正确的价值观、风险观、发展观。

编辑/范辉